Quyết định số 1905/QĐ-BTC
Quyết định số 1905/QĐ-BTC về việc công bố bộ thủ tục hành chính thuộc lĩnh vực chứng khoán do Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành
BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
----- Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
-------
Số: 1905/QĐ-BTC Hà Nội, ngày 10 tháng 8 năm 2009
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC CÔNG BỐ BỘ THỦ TỤC HÀNH CHÍNH THUỘC LĨNH VỰC CHỨNG
KHOÁN
BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH
Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 của Chính phủ Quy
định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Căn cứ Quyết định số 30/QĐ-TTg ngày 10 tháng 1 năm 2007 của Thủ tướng Chính phủ
phê duyệt Đề án Đơn giản hóa thủ tục hành chính trên các lĩnh vực quản lý nhà nước
giai đoạn 2007-2010;
Căn cứ Quyết định số 07/QĐ-TTg ngày 4 tháng 1 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ
phê duyệt Kế hoạch thực hiện Đề án Đơn giản hóa thủ tục hành chính trên các lĩnh vực
quản lý nhà nước giai đoạn 2007-2010;
Căn cứ chỉ đạo của Thủ tướng Chính phủ về việc công bố bộ thủ tục hành chính thuộc
phạm vi chức năng quản lý của Bộ Tài chính tại công văn số 1071/TTg-TCCV ngày 30
tháng 6 năm 2009;
Xét đề nghị của Tổ trưởng Tổ công tác thực hiện đề án 30 Bộ Tài chính,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Công bố kèm theo Quyết định này bộ thủ tục hành chính thuộc lĩnh vực chứng
khoán.
1. Trường hợp thủ tục hành chính nêu tại Quyết định này được cơ quan nhà nước có thẩm
quyền sửa đổi, bổ sung hoặc bãi bỏ sau ngày Quyết định này có hiệu lực và các thủ tục
hành chính mới được ban hành thì áp dụng đúng quy định của cơ quan nhà nước có thẩm
quyền và phải cập nhật để công bố.
2. Trường hợp thủ tục hành chính do cơ quan nhà nước có thẩm quyền ban hành nhưng
chưa được công bố tại Quyết định này thì được áp dụng theo đúng quy định của cơ quan
nhà nước có thẩm quyền và phải cập nhật để công bố.
Điều 2. Tổ công tác thực hiện Đề án 30 của Bộ Tài chính có trách nhiệm chủ trì, phối
hợp với Uỷ ban chứng khoán Nhà nước và các đơn vị liên quan thường xuyên cập nhật để
trình Bộ trưởng công bố những thủ tục hành chính nêu tại khoản 1 Điều 1 Quyết định
này. Thời hạn cập nhật hoặc loại bỏ thủ tục hành chính này chậm nhất không quá 10 ngày
kể từ ngày văn bản quy định thủ tục hành chính có hiệu lực thi hành.
Đối với các thủ tục hành chính nêu tại khoản 2 Điều 1 Quyết định này, Tổ công tác thực
hiện Đề án 30 của Bộ Tài chính có trách nhiệm chủ trì, phối hợp với Uỷ ban chứng khoán
Nhà nước và các đơn vị liên quan có liên quan trình Bộ trưởng công bố trong thời hạn
không quá 10 ngày kể từ ngày phát hiện thủ tục hành chính chưa được công bố.
Điều 3. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.
Điều 4. Tổ trưởng Tổ công tác thực hiện Đề án 30, Chánh Văn phòng, Chủ tịch Uỷ ban
Chứng khoán Nhà nước, Vụ trưởng Vụ Pháp chế, Cục trưởng Cục Tin học và Thống kê
Tài chính và Thủ trưởng các đơn vị có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định
này./.
BỘ TRƯỞNG
Nơi nhận:
- Thủ tướng Chính phủ (để b/c)
- TCTCT cải cách TTHC của TTCP
Vũ Văn Ninh
- Lãnh đạo Bộ;
- Như Điều 4;
- Website Bộ Tài chính;
- Lưu VT, PC
Cơ quan thực
TT Tên thủ tục hành chính Lĩnh vực
hiện
I. THỦ TỤC HÀNH CHÍNH CẤP TRUNG ƯƠNG
Chứng Uỷ ban Chứng
1 Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng
khoán khoán nhà nước
Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng
Chứng Uỷ ban Chứng
2 của doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài
khoán khoán nhà nước
chuyển đổi thành công ty cổ phần
Đăng ký chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng
Chứng Uỷ ban Chứng
3 của doanh nghiệp có vốn đầu tư nước ngoài đã
khoán khoán nhà nước
chuyển đổi thành công ty cổ phần
Đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng doanh
Chứng Uỷ ban Chứng
4 nghiệp thành lập mới thuộc lĩnh vực cơ sở hạ tầng
khoán khoán nhà nước
hoặc công nghệ cao
Đăng ký chào bán trái phiếu doanh nghiệp có đảm Chứng Uỷ ban Chứng
5
bảo ra công chúng khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
6 Đăng ký chào bán trái phiếu ra công chúng
khoán khoán nhà nước
Đăng ký chào bán trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu
Chứng Uỷ ban Chứng
7 kèm theo chứng quyền hoặc chứng quyền kèm
khoán khoán nhà nước
theo cổ phiếu ưu đãi ra công chúng
Phát hành cổ phiếu theo chương trình lựa chọn Chứng Uỷ ban Chứng
8
cho người lao động trong công ty khoán khoán nhà nước
Phát hành cổ phiếu trả cổ tức và phát hành cổ Chứng Uỷ ban Chứng
9
phiếu thưởng khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
10 Đăng ký công ty đại chúng
khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
11 Đăng ký chào mua công khai
khoán khoán nhà nước
Đăng ký tham gia kiểm toán cho tổ chức phát
Chứng Uỷ ban Chứng
12 hành, tổ chức niêm yết và tổ chức kinh doanh
khoán khoán nhà nước
chứng khoán
Đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động Chứng Uỷ ban Chứng
13
công ty chứng khoán khoán khoán nhà nước
Đề nghị bổ sung nghiệp vụ kinh doanh của công Chứng Uỷ ban Chứng
14
ty chứng khoán khoán khoán nhà nước
Đề nghị chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Chứng Uỷ ban Chứng
15
công ty chứng khoán khoán khoán nhà nước
Đề nghị thay đổi địa điểm đặt trụ sở chính, chi
Chứng Uỷ ban Chứng
16 nhánh, phòng giao dịch, văn phòng đại diện công
khoán khoán nhà nước
ty chứng khoán
Đề nghị rút bớt nghiệp vụ kinh doanh của công ty Chứng Uỷ ban Chứng
17
chứng khoán khoán khoán nhà nước
Đề nghị tăng, giảm vốn điều lệ của công ty chứng Chứng Uỷ ban Chứng
18
khoán khoán khoán nhà nước
Đề nghị tạm ngừng hoạt động công ty chứng Chứng Uỷ ban Chứng
19
khoán khoán khoán nhà nước
Đề nghị thực hiện giao dịch làm thay đổi quyền sở
Chứng Uỷ ban Chứng
20 hữu cổ phần hoặc phần vốn góp từ 10% trở lên
khoán khoán nhà nước
vốn điều lệ của công ty chứng khoán
Đề nghị giải thể công ty chứng khoán trước thời Chứng Uỷ ban Chứng
21
hạn khoán khoán nhà nước
Đề nghi thay đổi người đại diện theo pháp luật của Chứng Uỷ ban Chứng
22
công ty chứng khoán khoán khoán nhà nước
Đề nghị thay đổi tên công ty, chi nhánh, phòng
Chứng Uỷ ban Chứng
23 giao dịch, văn phòng đại diện công ty chứng
khoán khoán nhà nước
khoán
Đề nghị đóng cửa văn phòng đại diện công ty Chứng Uỷ ban Chứng
24
chứng khoán khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
25 Đóng cửa chi nhánh công ty chứng khoán
khoán khoán nhà nước
Đề nghị đóng cửa phòng giao dịch công ty chứng Chứng Uỷ ban Chứng
26
khoán khoán khoán nhà nước
Đề nghị lập văn phòng đại diện công ty chứng Chứng Uỷ ban Chứng
27
khoán khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
28 Đề nghị lập phòng giao dịch công ty chứng khoán
khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
29 Thành lập chi nhánh công ty chứng khoán
khoán khoán nhà nước
Thành lập và hoạt động Văn phòng đại diện của Chứng Uỷ ban Chứng
30
công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt Nam khoán khoán nhà nước
Đề nghị cấp lại chứng chỉ hành nghề kinh doanh Chứng Uỷ ban Chứng
31
chứng khoán khoán khoán nhà nước
Đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề kinh doanh Chứng Uỷ ban Chứng
32
chứng khoán khoán khoán nhà nước
Đề nghị chuyển đổi chứng chỉ hành nghề kinh Chứng Uỷ ban Chứng
33
doanh chứng khoán khoán khoán nhà nước
Đề nghị cấp phép thành lập và hoạt động công ty Chứng Uỷ ban Chứng
34
quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khoán khoán nhà nước
Báo cáo tăng, giảm vốn điều lệ công ty quản lý Chứng Uỷ ban Chứng
35
quỹ khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
36 Đề nghị giải thể công ty quản lý quỹ
khoán khoán nhà nước
Thành lập và hoạt động Văn phòng đại diện của Chứng Uỷ ban Chứng
37
công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
38 Đề nghị thay đổi tên công ty quản lý quỹ
khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
39 Đề nghị thành lập chi nhánh công ty quản lý quỹ
khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
40 Đề nghị đóng chi nhánh công ty quản lý quỹ
khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
41 Đề nghị tạm ngừng hoạt động công ty quản lý quỹ
khoán khoán nhà nước
Đề nghị thay đổi địa điểm trụ sở chính, chi nhánh, Chứng Uỷ ban Chứng
42
văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ khoán khoán nhà nước
Đề nghị chia, tách, sáp nhập, hợp nhất, chuyển đổi Chứng Uỷ ban Chứng
43
công ty quản lý quỹ khoán khoán nhà nước
Đề nghị đóng văn phòng đại diện công ty quản lý Chứng Uỷ ban Chứng
44
quỹ khoán khoán nhà nước
Đề nghị chấp thuận giao dịch làm thay đổi quyền
Chứng Uỷ ban Chứng
45 sở hữu cổ phần hoặc phần vốn góp chiếm từ 10%
khoán khoán nhà nước
trở lên vốn điều lệ đã góp của công ty quản lý quỹ
Chứng Uỷ ban Chứng
46 Thành lập văn phòng đại diện công ty quản lý quỹ
khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
47 Thành lập quỹ thành viên
khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
48 Báo cáo tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên
khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
49 Đăng ký lập quỹ công chúng
khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
50 Đăng ký chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng
khoán khoán nhà nước
Đăng ký chào bán cổ phiếu của công ty đầu tư Chứng Uỷ ban Chứng
51
chứng khoán ra công chúng khoán khoán nhà nước
Chứng Uỷ ban Chứng
52 Đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán
khoán khoán nhà nước
Đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán Chứng Uỷ ban Chứng
53
trực tuyến khoán khoán nhà nước
II. THỦ TỤC HÀNH CHÍNH CẤP KHÁC
Đăng ký giao dịch chứng khoán công ty chứng
Chứng
1 khoán chưa niêm yết trên Trung tâm GDCK Hà Sở GDCK Hà Nội
khoán
Nội
Chứng Trung tâm LKCK
2 Đăng ký thành viên lưu ký chứng khoán
khoán Việt Nam
Đăng ký thành viên giao dịch chứng khoán trên Chứng Sở GDCK TP Hồ
3
Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh khoán Chí Minh
Sở GDCK TP Hồ
Đăng ký niêm yết tại Sở giao dịch chứng khoán, Chứng
4 Chí Minh, Sở
Trung tâm giao dịch chứng khoán khoán
GDCK Hà Nội
Chứng
5 Đăng ký giao dịch trái phiếu Chính phủ Sở GDCK Hà Nội
khoán
Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (đối với
Chứng Trung tâm lưu ký
nhà đầu tư là tổ chức thuộc loại hình quỹ đầu tư
6
khoán chứng khoán
chứng khoán)
Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (đối với tổ Chứng Trung tâm lưu ký
7
chức đầu tư là quỹ đầu cơ - hedge fund) khoán chứng khoán
Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (đối với tổ
chức đăng ký mã số giao dịch là bộ phận kinh
Chứng Trung tâm lưu ký
8 doanh hạch toán độc lập với hội sở chính; hoặc
khoán chứng khoán
công ty con thuộc sở hữu 100% vốn của tập đoàn
kinh tế đa quốc gia đã được cấp Mã số giao dịch)
Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (đối với Chứng Trung tâm lưu ký
9
nhà đầu tư là cá nhân) khoán chứng khoán
Đăng ký mã số giao dịch chứng khoán (đối với Chứng Trung tâm lưu ký
10
nhà đầu tư là tổ chức không thuộc loại hình quỹ) khoán chứng khoán
Đăng ký thay đổi công ty chứng khoán nơi nhà Chứng Trung tâm lưu ký
11
đầu tư nước ngoài mở tài khoản giao dịch khoán chứng khoán
Đăng ký thay đổi thành viên lưu ký của nhà đầu tư Chứng Trung tâm lưu ký
12
nước ngoài khoán chứng khoán
Đăng ký thay đổi người đại diện giao dịch của nhà Chứng Trung tâm lưu ký
13
đầu tư nước ngoài khoán chứng khoán
Đăng ký thành viên giao dịch chứng khoán trên
Chứng
14 Trung tâm GDCK Hà nội (Sở Giao dịch chứng Sở GDCK Hà Nội
khoán
khoán Hà Nội)
