Quyết định số 18/QĐ-TTLK
Quyết định số 18/QĐ-TTLK về việc ban hành quy chế thành viên của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán ban hành
UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT
NƯỚC NAM
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
KHOÁN ---------
-------
Số: 18/QĐ-TTLK Hà Nội, ngày 02 tháng 4 năm 2008
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ THÀNH VIÊN CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN
GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
Căn cứ Luật chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Quyết định số 189/2005/QĐ-TTg ngày 27 tháng 7 năm 2005 của Thủ tướng
Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ
Tài chính về việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 3195/QĐ-BTC ngày 19 tháng 9 năm 2005 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán;
Được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; Theo đề nghị của Trưởng
phòng Lưu ký Chứng khoán,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế Thành viên của Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực từ ngày 15 tháng 04 năm 2008.
Điều 3. Trưởng phòng Hành chính Tổng hợp, Giám đốc Chi nhánh, Trưởng phòng Lưu
ký Chứng khoán và Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, các tổ
chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
GIÁM ĐỐC
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/cáo);
- SGDCKTPHCM, TTGDCK HN
- BGĐ TTLK
Phương Hoàng Lan Hương
- Chi nhánh, ĐK, NCPT, CNTH
- Lưu HCTH, LK.
QUY CHẾ
THÀNH VIÊN CỦA TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kèm theo Quyết định số 18/QĐ-TTLK ngày 01 tháng 04 năm 2008 của Giám
đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
Quy chế này quy định các nội dung liên quan đến thành viên của Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán (TTLK), bao gồm:
1. Đăng ký thành viên lưu ký, chi nhánh thành viên lưu ký và thành viên mở tài khoản
trực tiếp.
2. Quyền và nghĩa vụ của thành viên.
3. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên, Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký.
4. Xử lý vi phạm của thành viên.
Chương II
ĐĂNG KÝ THÀNH VIÊN, CHI NHÁNH THÀNH VIÊN
Điều 2. Điều kiện đăng ký thành viên lưu ký
1. Các tổ chức đăng ký thành viên lưu ký phải đáp ứng đủ các điều kiện quy định tại Điều
7 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết
định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính và các điều kiện
về nhân sự, quy trình nghiệp vụ và hệ thống hoạt động nghiệp vụ quy định tại Khoản 2
Điều này.
2. Điều kiện về nhân sự, quy trình và hệ thống hoạt động nghiệp vụ của tổ chức đăng ký
thành viên lưu ký:
a. Có thành viên Ban Giám đốc được phân công phụ trách hoạt động lưu ký, đăng ký,
thanh toán bù trừ chứng khoán.
b. Có tối thiểu 02 nhân viên nghiệp vụ có trình độ chuyên môn về tài chính kế toán tối
thiểu từ cao đẳng trở lên và đã tham gia chương trình tập huấn về nghiệp vụ của TTLK.
c. Có quy trình cho từng nghiệp vụ lưu ký, đăng ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán,
thực hiện quyền cho người sở hữu phù hợp với quy định pháp luật và các quy định về
nghiệp vụ của TTLK;
d. Có phần mềm hoạt động nghiệp vụ và trang thiết bị máy móc đáp ứng được yêu cầu
quản lý tài khoản chứng khoán tới từng người đầu tư.
Điều 3. Hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký
Hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký bao gồm:
1. Giấy đăng ký làm thành viên và đề nghị mở tài khoản lưu ký (Mẫu 01/LK-TV).
2. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán do Uỷ ban
Chứng khoán Nhà nước cấp.
3. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc Giấy phép thành lập và hoạt
động do cơ quan có thẩm quyền cấp.
4. Danh sách thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp
vụ lưu ký kèm theo và mẫu chữ ký, mẫu dấu (Mẫu 02/LK-TV) và Giấy uỷ quyền cho
nhân viên nghiệp vụ (Mẫu 03/LK-TV).
5. Các tài liệu chứng minh thành viên Ban Giám đốc và các nhân viên nghiệp vụ đáp ứng
yêu cầu quy định tại Điểm a, b Khoản 2 Điều 2 Quy chế này.
6. Các quy trình nghiệp vụ hoạt động lưu ký, đăng ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán,
thực hiện quyền cho người sở hữu.
7. Bản thuyết minh về phần mềm và máy móc thiết bị trang bị cho việc quản lý tài khoản
của người đầu tư và hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ.
Điều 4. Cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký
1. Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ căn cứ vào
dấu bưu điện hoặc ngày ký nhận trên sổ công văn tại TTLK, TTLK thực hiện kiểm tra
trang thiết bị và phần mềm quản lý nghiệp vụ của tổ chức đăng ký thành viên.
2. Trong vòng 03 ngày làm việc sau ngày thực hiện kiểm tra, TTLK gửi văn bản thông
báo chấp thuận nguyên tắc việc đăng ký thành viên cho tổ chức liên quan (Mẫu 04/LK-
TV). Trường hợp chưa chấp thuận, TTLK sẽ gửi văn bản thông báo và nêu rõ lý do.
3. TTLK cấp Giấy chứng nhận thành viên lưu ký (Mẫu 05/LK-TV) trong vòng 01 ngày
làm việc sau khi tổ chức xin đăng ký làm thành viên lưu ký hoàn tất các thủ tục sau:
a. Ký Hợp đồng hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán với Ngân hàng thanh toán;
b. Ký Hợp đồng cung cấp dịch vụ với TTLK (Phụ lục 01)
c. Ký Giấy uỷ quyền cho Ngân hàng thanh toán để thực hiện thanh toán tiền cho các giao
dịch chứng khoán (Mẫu 06/LK-TV);
d. Đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định;
e. Đăng ký số hiệu các tài khoản tiền thanh toán bù trừ và thanh toán hộ cổ tức, lãi trái
phiếu (Mẫu 07/LK-TV);
f. Nộp phí đăng ký thành viên lưu ký cho TTLK theo quy định.
Điều 5. Cấp số hiệu thành viên và mở tài khoản lưu ký cho thành viên lưu ký
Tổ chức đăng ký làm thành viên lưu ký sau khi được TTLK chấp thuận sẽ được cấp số
hiệu thành viên và mở tài khoản lưu ký theo quy ước như sau:
1. Công ty chứng khoán trong nước: 001 - 200
2. Ngân hàng thương mại, ngân hàng liên doanh: 201 - 400
3. Chi nhánh ngân hàng nước ngoài: 401 - 500
Điều 6. Hồ sơ đăng ký và cấp Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký
1. Hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký bao gồm:
a. Giấy đăng ký chi nhánh hoạt động lưu ký chứng khoán (Mẫu 08/LK-TV).
b. Bản sao hợp lệ văn bản chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cho chi nhánh
hoạt động lưu ký.
c. Danh sách thành viên Ban Giám đốc chi nhánh phụ trách hoạt động lưu ký và nhân
viên nghiệp vụ lưu ký kèm theo mẫu chữ ký, mẫu dấu (Mẫu 09/LK-TV) và Giấy ủy
quyền cho nhân viên nghiệp vụ tại chi nhánh (Mẫu 10/LK-TV).
d. Các tài liệu chứng minh thành viên Ban Giám đốc chi nhánh phụ trách hoạt động lưu
ký và các nhân viên nghiệp vụ lưu ký tại chi nhánh đáp ứng điều kiện về nhân sự quy
định tại Điểm a, b, Khoản 2, Điều 2 Quy chế này.
2. TTLK cấp Giấy chứng nhận chi nhánh hoạt động lưu ký trong vòng 03 ngày làm việc
kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.
Điều 7. Hồ sơ đăng ký thành viên mở tài khoản trực tiếp
Hồ sơ đăng ký làm thành viên mở tài khoản trực tiếp bao gồm:
1. Giấy đăng ký thành viên và đề nghị mở tài khoản lưu ký chứng khoán (Mẫu 01/LK-
TV).
2. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh hoặc Giấy phép thành lập và hoạt
động của cơ quan có thẩm quyền.
3. Danh sách thành viên Ban giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký và nhân viên nghiệp
vụ lưu ký kèm theo Bản đăng ký mẫu chữ ký, mẫu dấu (Mẫu 02/LK-TV).
4. Giấy ủy quyền cho nhân viên nghiệp vụ (Mẫu 03/LK-TV).
Điều 8. Cấp Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp
1. Trong vòng 03 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ, TTLK gửi
văn bản thông báo chấp thuận nguyên tắc việc đăng ký thành viên mở tài khoản trực tiếp.
2. TTLK cấp Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp trong vòng 01 ngày làm
việc sau khi các tổ chức đăng ký thành viên mở tài khoản trực tiếp hoàn tất các thủ tục
sau:
a. Ký hợp đồng hỗ trợ tiền thanh toán giao dịch chứng khoán với Ngân hàng thanh toán;
b. Ký Hợp đồng cung cấp dịch vụ với TTLK (Phụ lục 01)
c. Ký Giấy uỷ quyền cho Ngân hàng thanh toán để thực hiện thanh toán tiền cho các giao
dịch chứng khoán (Mẫu 06/LK-TV).
d. Đăng ký các tài khoản thanh toán bù trừ và nhận tiền cổ tức, lãi trái phiếu (Mẫu
07/LK-TV).
e. Nộp phí đăng ký thành viên mở tài khoản trực tiếp theo quy định.
Điều 9. Cấp số hiệu đăng ký và mở tài khoản lưu ký cho thành viên mở tài khoản
trực tiếp
Tổ chức đăng ký làm thành viên mở tài khoản trực tiếp sau khi được TTLK chấp thuận sẽ
được cấp số hiệu thành viên và mở tài khoản lưu ký theo quy ước như sau:
1. Sở giao dịch Ngân hàng Nhà nước: 501
2. Kho bạc Nhà nước: 502
3. Tổng công ty đầu tư và kinh doanh vốn Nhà nước: 503
4. Tổ chức tín dụng: 601 - 800
5. Công ty bảo hiểm: 801 - 900
6. Các tổ chức khác: 901 - 999.
Điều 10. Thành viên đặc biệt
1. Trung tâm Lưu ký nước ngoài được đăng ký làm thành viên đặc biệt của TTLK để
cung cấp các dịch vụ liên quan đến hoạt động đăng ký, lưu ký, thanh toán bù trừ chứng
khoán
2. Hồ sơ đăng ký làm thành viên của trung tâm lưu ký nước ngoài gồm các tài liệu quy
định tại khoản 1, 2, 3 Điều 7 Quy chế này.
3. Quyền và nghĩa vụ của Trung tâm Lưu ký nước ngoài khi trở thành thành viên của
TTLK không áp dụng theo Quy chế này và được thực hiện căn cứ vào Văn bản thỏa
thuận về cung cấp dịch vụ ký kết giữa TTLK và Trung tâm Lưu ký nước ngoài sau khi
được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt.
Điều 11. Thay đổi hồ sơ đăng ký thành viên lưu ký, hồ sơ đăng ký chi nhánh hoạt
động lưu ký, hồ sơ thành viên mở tài khoản trực tiếp
Khi có sự thay đổi trong hồ sơ đăng ký, thành viên lưu ký/thành viên mở tài khoản trực
tiếp phải gửi văn bản thông báo cho TTLK chậm nhất trong vòng 01 ngày làm việc kể từ
ngày việc thay đổi có hiệu lực. Trường hợp thay đổi, bổ sung nhân sự là thành viên Ban
giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký, TVLK phải thông báo với TTLK bằng văn bản và
đăng ký mẫu chữ ký của thành viên được bổ sung (Mẫu 02/LK-TV). Trong trường hợp
cần thiết, TTLK có thể yêu cầu thành viên lưu ký/thành viên mở tài khoản trực tiếp gửi
kèm các tài liệu liên quan để chứng minh.
Chương III
QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA THÀNH VIÊN
Điều 12. Quyền và nghĩa vụ của thành viên lưu ký
1. Thành viên lưu ký có các quyền sau:
a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại TTLK cho thành viên và cho khách hàng của
thành viên để quản lý chứng khoán lưu ký của khách hàng;
b. Nhận các dịch vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán từ TTLK đối
với chứng khoán đã đăng ký tại TTLK và cung cấp các dịch vụ nêu trên cho khách hàng
c. Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ TTLK;
d. Thu phí theo quy định;
e. Các quyền khác theo quy định của pháp luật.
2. Thành viên lưu ký có các nghĩa vụ sau:
a. Tuân thủ các nghĩa vụ quy định tại Điều 46 Luật Chứng khoán và các quy chế nghiệp
vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán do TTLK ban hành;
b. Cung cấp cho TTLK thông tin hoặc tài liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện
việc đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định hoặc khi TTLK có
yêu cầu bằng văn bản phù hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội
dung thông tin cung cấp cho TTLK;
c. Bảo mật thông tin về sở hữu chứng khoán của khách hàng theo quy định của pháp luật.
d. Đóng góp Quỹ hỗ trợ thanh toán theo quy định của TTLK.
e. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại do thành viên gây ra cho TTLK, thành viên khác và
nhà đầu tư, trừ trường hợp bất khả kháng.
f. Nộp phí sử dụng dịch vụ do TTLK cung cấp theo quy định của Bộ Tài Chính. g. Các
nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.
Điều 13. Quyền và nghĩa vụ của thành viên mở tài khoản trực tiếp
1. Thành viên mở tài khoản trực tiếp có các quyền sau:
a. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại TTLK để lưu ký chứng khoán của chính thành
viên;
b. Nhận các dịch vụ về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán từ TTLK;
c. Nhận các thông tin về tình hình tài khoản lưu ký chứng khoán từ TTLK;
d. Các quyền khác theo quy định của pháp luật.
2. Thành viên mở tài khoản trực tiếp có các nghĩa vụ sau:
a. Tuân thủ các quy định pháp luật liên quan và các quy chế nghiệp vụ về đăng ký, lưu
ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán do TTLK ban hành;
b. Cung cấp cho TTLK thông tin hoặc tài liệu cần thiết kịp thời và chính xác để thực hiện
việc đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định hoặc khi TTLK có
yêu cầu bằng văn bản phù hợp với quy định của pháp luật và chịu trách nhiệm về nội
dung thông tin cung cấp cho TTLK;
c. Chịu trách nhiệm về các thiệt hại do thành viên gây ra, trừ trường hợp bất khả kháng;
d. Nộp phí sử dụng dịch vụ do TTLK cung cấp theo quy định;
e. Các nghĩa vụ khác theo quy định của pháp luật.
Chương IV
THU HỒI GIẤY CHỨNG NHẬN THÀNH VIÊN LƯU KÝ, THÀNH VIÊN MỞ
TÀI KHOẢN TRỰC TIẾP VÀ GIẤY CHỨNG NHẬN CHI NHÁNH THÀNH
VIÊN LƯU KÝ
Điều 14. Các trường hợp thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng
nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp
TTLK thực hiện thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng nhận thành viên
mở tài khoản trực tiếp trong các trường hợp quy định tại Điều 12 Quy chế đăng ký, lưu
ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007/QĐ-
BTC ngày 22/10/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Điều 15. Hồ sơ và thủ tục thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, Giấy chứng
nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp
1. TTLK ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, căn cứ vào:
a. Giấy đề nghị chấm dứt tư cách thành viên (Mẫu 11/LK-TV) trong trường hợp thành
viên tự nguyện chấm dứt tư cách thành viên và được TTLK chấp thuận.
b. Khả năng khắc phục vi phạm của thành viên theo yêu cầu của Uỷ ban Chứng khoán
Nhà nước và TTLK trong trường hợp bị đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký chứng khoán.
c. Quyết định của cơ quan có thẩm quyền trong trường hợp bị thu hồi Giấy phép thành
lập và hoạt động.
d. Đánh giá về điều kiện cơ sở vật chất, kỹ thuật đảm bảo hoạt động lưu ký và báo cáo
tình hình tài chính của thành viên trong trường hợp không duy trì được các điều kiện
đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán của thành viên lưu ký theo quy định tại Điều 48
Luật Chứng khoán.
e. Quyết định của cơ quan thẩm quyền trong trường hợp sáp nhập, chuyển đổi, giải thể,
phá sản.
f. Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký của Uỷ ban Chứng
khoán Nhà nước đối với thành viên lưu ký.
2. TTLK ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp căn cứ
vào các tài liệu quy định tại Điểm a, b, c, e, g Khoản 1 Điều này.
3. TTLK sẽ thực hiện thông báo ra thị trường về việc thu hồi Giấy chứng nhận thành viên
lưu ký chậm nhất 05 ngày làm việc trước ngày hiệu lực của Quyết định thu hồi Giấy
chứng nhận thành viên lưu ký.
Điều 16. Xử lý sau khi thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký
1. Kể từ ngày quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký có hiệu lực, TTLK
sẽ ngừng cung cấp các dịch vụ liên quan đến hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ
cho tổ chức bị thu hồi trừ trường hợp thanh toán bù trừ để hoàn tất các giao dịch đã được
thực hiện trước đó.
2. Trong vòng 05 ngày làm việc kể từ ngày TTLK có quyết định thu hồi Giấy chứng nhận
thành viên lưu ký, tổ chức có liên quan phải thông báo cho khách hàng và nộp cho TTLK
hồ sơ tất toán tài khoản theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do
TTLK ban hành.
3. Trường hợp nếu có khách hàng của tổ chức bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu
ký không thực hiện việc tất toán tài khoản, TTLK sẽ chỉ định một thành viên lưu ký khác
đang hoạt động thực hiện việc mở tài khoản và chuyển khoản số chứng khoán của các
khách hàng này sang thành viên lưu ký nêu trên. Trong trường hợp này, quan hệ uỷ
quyền giữa khách hàng và thành viên lưu ký được chỉ định sẽ mặc nhiên được xác lập.
Thành viên lưu ký bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký có nghĩa vụ thông báo
cho khách hàng việc chỉ định thành viên lưu ký nêu trên.
4. Sau khi tổ chức bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký hoàn tất thủ tục tất toán
tài khoản và thực hiện đầy đủ nghĩa vụ với TTLK, Ngân hàng thanh toán, các thành viên
khác và khách hàng, TTLK hoàn lại số tiền thành viên lưu ký đã đóng góp vào Quỹ hỗ
trợ thanh toán, bao gồm gốc và lãi theo quy định tại Quy chế thanh toán bù trừ chứng
khoán do TTLK ban hành.
5. Trong thời gian tổ chức bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký làm thủ tục tất
toán tài khoản lưu ký chứng khoán, nếu phát sinh các quyền của khách hàng đối với số
chứng khoán lưu ký, tổ chức đó có nghĩa vụ thực hiện quyền cho người sở hữu chứng
khoán. Trường hợp cần thiết, TTLK sẽ quản lý số chứng khoán, tiền mà khách hàng được
nhận từ việc thực hiện quyền để phân bổ lại cho khách hàng.
Điều 17. Xử lý sau khi thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp
1. Kể từ ngày quyết định thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp có
hiệu lực, TTLK sẽ ngừng cung cấp các dịch vụ liên quan đến hoạt động lưu ký, đăng ký,
thanh toán bù trừ cho tổ chức bị thu hồi trừ trường hợp thanh toán bù trừ để hoàn tất các
giao dịch đã được thực hiện trước đó
2. Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày TTLK có Quyết định thu hồi Giấy chứng
nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp, tổ chức có liên quan nộp cho TTLK hồ sơ tất toán
tài khoản theo quy định tại Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do TTLK ban hành.
3. Sau khi tổ chức bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp hoàn tất
thủ tục tất toán tài khoản và thực hiện đầy đủ nghĩa vụ với TTLK, Ngân hàng thanh toán
và các thành viên khác, TTLK thực hiện tất toán tài khoản và chuyển khoản số chứng
khoán thuộc sở hữu của tổ chức bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực
tiếp sang thành viên lưu ký khác.
Điều 18. Thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký
1. TTLK thực hiện thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký trong các
trường hợp quy định tại Điều 13 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng
khoán ban hành kèm theo Quyết định số 87/2007QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính.
2. TTLK ra Quyết định thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký căn cứ vào:
a. Giấy đề nghị chấm dứt chi nhánh hoạt động lưu ký (Mẫu 12/LK-TV) trong trường hợp
thành viên lưu ký tự nguyện xin chấm dứt hoạt động lưu ký của chi nhánh.
b. Văn bản của cơ quan có thẩm quyền yêu cầu chấm dứt hoạt động của chi nhánh trong
trường hợp thành viên lưu ký chấm dứt hoạt động của chi nhánh theo yêu cầu của cơ
quan có thẩm quyền.
c. Mức độ và số lần chi nhánh thành viên lưu ký vi phạm các quy định hoạt động nghiệp
vụ của TTLK.
3. Thành viên lưu ký có nghĩa vụ tiếp nhận mọi nghĩa vụ của chi nhánh bị thu hồi Giấy
chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký với TTLK, Ngân hàng thanh toán, các thành
viên khác, khách hàng và báo cáo TTLK kế hoạch và kết quả thực hiện các nghĩa vụ này.
Chương V
XỬ LÝ VI PHẠM
Điều 19. Các hình thức xử lý
TTLK áp dụng các hình thức xử lý vi phạm sau đây đối với thành viên tuỳ theo mức độ
vi phạm quy chế hoạt động nghiệp vụ của TTLK:
1. Nhắc nhở bằng văn bản.
2. Cảnh cáo và công bố trên trang thông tin điện tử của TTLK.
3. Tạm thời đình chỉ hoạt động.
4. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên, Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký.
Điều 20. Nhắc nhở bằng văn bản
TTLK áp dụng hình thức nhắc nhở bằng văn bản trong các trường hợp sau:
1. Vi phạm các quy chế về hoạt động nghiệp vụ do TTLK ban hành nhưng chưa gây ra
thiệt hại cho khách hàng hoặc hoạt động của TTLK.
2. Không tuân thủ chế độ báo cáo của TTLK theo quy định tại Quy chế này mà không có
văn bản giải trình lý do xác đáng.
Điều 21. Cảnh cáo và công bố trên trang thông tin điện tử của TTLK
TTLK áp dụng hình thức cảnh cáo và công bố trên trang thông tin điện tử trong các
trường hợp sau:
1. Vi phạm 03 lần liên tiếp các quy định về cùng một nội dung nghiệp vụ trong một
tháng.
2. Không tuân thủ chế độ báo cáo trong 03 tháng liên tiếp
3. Vi phạm quy chế về hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán gây
thiệt hại cho khách hàng hoặc hoạt động của TTLK nhưng mức độ thiệt hại chưa lớn.
Điều 22. Đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký của thành viên
1. TTLK áp dụng hình thức đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký của thành viên trong các
trường hợp sau:
a. Thành viên thường xuyên vi phạm các nghĩa vụ của thành viên và quy định về hoạt
động nghiệp vụ của TTLK đã bị TTLK cảnh cáo từ 03 lần trở lên trong khoảng thời gian
ba tháng liên tiếp.
b. Để xảy ra thiếu sót trong hoạt động nghiệp vụ gây tổn thất nghiêm trọng cho khách
hàng.
2. Thời gian TTLK đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký của Thành viên tối đa 30 ngày làm
việc kể từ ngày TTLK ra quyết định đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký.
3. Việc đình chỉ tạm thời hoạt động lưu ký của thành viên quy định tại Khoản 2 Điều này
bao gồm đình chỉ nhận ký gửi chứng khoán, cầm cố và chuyển khoản chứng khoán không
qua hệ thống giao dịch của thành viên, trừ trường hợp chuyển khoản tất toán tài khoản và
chuyển khoản thanh toán giao dịch.
Điều 23. Thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên mở tài khoản trực
tiếp và Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký
1. TTLK áp dụng hình thức thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên mở tài
khoản trực tiếp sau khi được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận trong các trường
hợp sau:
a. Thành viên vi phạm các nghĩa vụ của thành viên, quy định về hoạt động của TTLK làm
ảnh hưởng nghiêm trọng đến hệ thống nghiệp vụ của TTLK.
b. Thành viên không khắc phục các vi phạm sau khi đã bị TTLK quyết định đình chỉ tạm
thời hoạt động lưu ký theo quy định tại Điều 22 Quy chế này.
2. TTLK áp dụng hình thức thu hồi Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký trong
trường hợp TTLK đã cảnh cáo thành viên lưu ký 3 lần/tháng do việc chi nhánh thành viên
lưu ký liên tục vi phạm các quy định hoạt động nghiệp vụ của TTLK nhưng không khắc
phục vi phạm.
3. Thủ tục thu hồi, xử lý sau khi thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký, thành viên
mở tài khoản trực tiếp, Giấy chứng nhận chi nhánh thành viên lưu ký được thực hiện theo
quy định tại Điều 15, 16, 17 và 18 Quy chế này.
Chương VI
CHẾ ĐỘ BÁO CÁO
Điều 24. Báo cáo định kỳ
Chậm nhất 05 ngày làm việc của tháng tiếp theo, thành viên phải gửi cho TTLK các báo
cáo định kỳ hàng tháng sau đây:
1. Báo cáo tình hình đóng mở tài khoản (Mẫu 13A/LK-TV) kèm file định dạng theo mẫu
do TTLK quy định (Mẫu 13B/LK-TV).
2. Báo cáo hoạt động cầm cố chứng khoán (Mẫu 14/LK-TV)
3. Báo cáo hoạt động lưu ký chứng khoán (Mẫu 15/LK-TV)
4. Báo cáo tình hình sở hữu chứng khoán của người đầu tư nước ngoài (Mẫu 16A/LK-
TV) kèm file định dạng theo mẫu do TTLK quy định (Mẫu 16B/LK-TV).
Điều 25. Báo cáo bất thường
Khi xảy ra các sự kiện hoặc thông tin thay đổi dưới đây, thành viên phải gửi cho TTLK
báo cáo bất thường chậm nhất 01 ngày làm việc khi xảy ra các sự kiện hoặc thông tin
thay đổi có hiệu lực:
1. Thay đổi thông tin trong hồ sơ đăng ký thành viên, thành viên mở tài khoản trực tiếp.
2. Hệ thống phục vụ cho hoạt động đăng ký, lưu ký và thanh toán tại thành viên gặp sự
cố.
3. Xảy ra các sự việc liên quan đến hoạt động lưu ký, đăng ký, thanh toán bù trừ gây thiệt
hại nghiêm trọng đến quyền lợi của khách hàng.
Điều 26. Báo cáo theo yêu cầu
Ngoài các quy định về chế độ báo cáo quy định tại Điều 24 và Điều 25, Quy chế này,
trong trường hợp cần thiết nhằm bảo vệ lợi ích của nhà đầu tư hoặc để đáp ứng yêu cầu
báo cáo của cơ quan có thẩm quyền, TTLK có thể yêu cầu thành viên cung cấp các thông
tin liên quan.
Chương VII
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 27. Điều khoản thi hành
1. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc, các bên liên quan liên hệ với
TTLK để được hướng dẫn, giải quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Giám đốc TTLK quyết định sau khi được sự
chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
MẪU 01/LK-TV
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
------------------
………. , ngày ….. tháng ….. năm .
GIẤY ĐĂNG KÝ THÀNH VIÊN VÀ ĐỀ NGHỊ MỞ TÀI KHOẢN LƯU KÝ
CHỨNG KHOÁN
Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
Công ty/Ngân hàng ....................đề nghị được đăng ký làm Thành viên..... và mở tài
khoản lưu ký chứng khoán tại Trung Tâm Lưu Ký Chứng khoán theo nội dung như sau:
1. Tên Tổ chức
..............................................................................................................................
2. Tên giao dịch :
...........................................................................................................................
3. Tên viết tắt đăng ký[1]
:.................................................................................................................
4. Trụ sở chính:
.............................................................................................................................
5. Điện thoại: ............................................... Fax
...........................................................................
Đối với thành viên lưu ký
6. Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán số
....................................ngày ....... do Uỷ Ban Chứng Khoán Nhà Nước cấp
Giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán số ...... ngày ...... do Uỷ ban
Chứng khoán Nhà nước cấp
Đối với thành viên mở tài khoản trực tiếp
7. Giấy phép thành lập số ........................... ngày .....................do
....................................cấp
Chúng tôi cam kết tuân thủ quy định pháp luật, quy chế thành viên và các quy chế hoạt
động nghiệp vụ của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán.
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC
(Chữ ký, họ tên, đóng dấu)
MẪU 02/LK-TV
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do –Hạnh phúc
---------------
…………,ngày………tháng………năm 200…
DANH SÁCH BAN LÃNH ĐẠO, NHÂN VIÊN
HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ VÀ MẪU CHỮ KÝ, MẪU DẤU
Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
1. Tên Tổ chức
..............................................................................................................................
2. Tên giao dịch :
...........................................................................................................................
3. Trụ sở chính:
.............................................................................................................................
4. Điện thoại:
.................................................................................................................................
5.
Fax..........................................................................................................................................
...
Chúng tôi xin đăng ký danh sách thành viên Ban Lãnh đạo phụ trách hoạt động lưu ký,
nhân viên nghiệp vụ lưu ký cùng mẫu chữ ký và mẫu dấu như sau:
STT Họ và tên Mẫu chữ ký 1 Mẫu chữ ký 2 Mẫu chữ ký 3
1. Tổng giám đốc
2. Thành viên Ban Giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký
-
-
- .......
3. Nhân viên nghiệp vụ
- Nhân viên nghiệp vụ 1:
- Nhân viên nghiệp vụ 2:
- …..
Mẫu dấu 1 Mẫu dấu 2 Mẫu dấu 3
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC
(Chữ ký, họ tên, đóng dấu)
MẪU 03/LK-TV
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do –Hạnh phúc
---------------
GIẤY ỦY QUYỀN CHO NHÂN VIÊN NGHIỆP VỤ
1. Tên TVLK...................................................................................................
2. Số đăng ký TVLK........................................................................................
3. Người đại
diện...........................................................................................................................
4. Chức vụ
.....................................................................................................................................
ủy quyền cho:
- Tên nhân viên
................................................................................................................................
- Chức vụ
.........................................................................................................................................
- Địa chỉ thường
trú..........................................................................................................................
- Số chứng minh nhân dân/hộ
chiếu................................................................................................ thực hiện các công việc
sau:
1. Thực hiện giao và nhận chứng khoán và các công văn, tài liệu với Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán;
2. Ký toàn bộ các tài liệu phần dành cho nhân viên nghiệp vụ liên quan tới các giao dịch
về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng
khoán; (trường hợp ủy quyền ký một phần các tài liệu thì ghi rõ là loại tài liệu được ủy
quyền ký)
3. Các công việc ủy quyền khác (ghi rõ từng công việc nếu có).
Giấy ủy quyền này có hiệu lực kể từ ngày TTLK chấp thuận đăng ký thành viên lưu ký
cho (tên
Công ty/Ngân hàng)..................và chỉ bị hủy bỏ khi có văn bản thông báo của Công
ty/ngân hàng.................
…………, ngày ………. tháng ……… năm ………..
BÊN ĐƯỢC UỶ QUYỀN BÊN UỶ QUYỀN
(Chữ ký, họ tên, đóng dấu) (Chữ ký, họ tên, đóng dấu)
MẪU 04/LK-TV
UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT
NƯỚC NAM
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
KHOÁN ---------
-------
Số:………/TB-TTLK Hà Nội, ngày tháng năm 200…
THÔNG BÁO
(Về việc chấp thuận nguyên tắc đăng ký Thành viên )
Sau khi xem xét hồ sơ đăng ký thành viên của Công ty/ngân hàng…………….., Trung
tâm Lưu ký
Chứng khoán thông báo như sau:
1. Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chấp thuận về nguyên tắc việc đăng ký Thành viên
…của Quý Công ty/Ngân hàng;
2. Để chính thức là Thành viên … của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, TTLKCK đề
nghị Quý Công ty hoàn tất các thủ tục quy định tại Khoản 3 Điều 4 Quy chế Thành viên
TTLKCK. Trân trọng!
GIÁM ĐỐC
(Chữ ký, họ tên, đóng dấu)
Nơi nhận:
- Như trên
- BGĐ
- Chi nhánh, KT, LK
- Lưu HCTH.
MẪU 05/LK-TV
UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG NAM
KHOÁN Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
------- ---------
Số:………/GCNTVLK Hà Nội, ngày tháng năm 200…
GIẤY CHỨNG NHẬN THÀNH VIÊN LƯU KÝ/
THÀNH VIÊN MỞ TÀI KHOẢN TRỰC TIẾP
……………...
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán chứng nhận:
1. Tổ chức:
2. Trụ sở chính:
3. Điện thoại:
4. Fax:
5. Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán/Giấy phép hoạt động lưu
ký chứng khoán số……….…..do ……..…cấp ngày……
Đã được chấp thuận đăng ký làm Thành viên lưu ký/Thành viên mở tài khoản trực tiếp kể
từ ngày……………….Thông tin chi tiết về thành viên:
1. Tên viết tắt:
2. Số đăng ký TVLK:
3. Số tài khoản lưu ký:
GIÁM ĐỐC
(Chữ ký, họ tên, đóng dấu)
MẪU 06/LK-TV
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do –Hạnh phúc
---------------
…………,ngày………tháng………năm 200…
GIẤY UỶ QUYỀN CHO NGÂN HÀNG THANH TOÁN
Công ty / Ngân hàng:…………………………………………………..……..
Địa chỉ: ………………………………………………………...…………..……
Số điện thoại:………………….Fax ……………………Telex………………
Người đại diện: ………………….……………………………………………
Chức vụ: ……………………………………………………………………...
Ủy quyền cho ngân hàng (tên ngân hàng thanh toán)........................ thực hiện các công
việc sau:
1. Giải trình với Trung tâm lưu ký chứng khoán (TTLK) các thông tin liên quan đến tài
khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của công ty/ngân hàng mở tại
ngân hàng thanh toán;
2. Chuyển khoản từ tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của công
ty/ngân hàng vào các tài khoản thanh toán bù trừ theo trình tự, thủ tục quy định tại Quy
chế thanh toán bù trừ chứng khoán do TTLK ban hành để thanh toán các giao dịch chứng
khoán;
Công ty/ngân hàng cam kết Giấy uỷ quyền này sẽ không bị huỷ bỏ hoặc thay đổi nội
dung nếu không được TTLK xác nhận đồng ý bằng văn bản và Công ty/ngân hàng sẽ
chịu hoàn toàn trách nhiệm đối với mọi vấn đề phát sinh nếu công ty/ngân hàng thực hiện
trái với cam kết này.
Nơi gửi: TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC CÔNG TY/NGÂN
- TTLK; HÀNG
- Ngân hàng thanh toán. (Chữ ký, họ tên, đóng dấu)
MẪU 07/LK-TV
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập – Tự do –Hạnh phúc
---------------
…………,ngày………tháng………năm 200…
BẢN ĐĂNG KÝ CÁC TÀI KHOẢN TIỀN
Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán
Công ty/Ngân hàng:………………………………………………..…..
Địa chỉ: ……………………………………………………………...…..
Số điện thoại:………………….Fax ……………Telex…………….…
Thông báo số tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán của chúng tôi
mở tại Ngân hàng thanh toán và số tài khoản tiền nhận thanh toán hộ cổ tức/lãi trái phiếu
như sau:
1. Tài khoản tiền gửi thanh toán bù trừ giao dịch chứng khoán:
-
