Quyết định số 16/QĐ-TTLK
Quyết định số 16/QĐ-TTLK về việc ban hành quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán ban hành
UỶ BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT
NƯỚC NAM
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
KHOÁN ---------
-------
Số: 16/QĐ-TTLK Hà Nội, ngày 02 tháng 4 năm 2008
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
GIÁM ĐỐC TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
Căn cứ Luật chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Quyết định số 189/2005/QĐ-TTg ngày 27 tháng 7 năm 2005 của Thủ tướng
Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 87/2007/QĐ-BTC ngày 22 tháng 10 năm 2007 của Bộ trưởng Bộ
Tài chính về việc ban hành Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 3195/QĐ-BTC ngày 19 tháng 9 năm 2005 của Bộ trưởng Bộ Tài
chính quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Trung tâm Lưu ký
Chứng khoán;
Được sự chấp thuận của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Lưu ký Chứng khoán,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế hoạt động lưu ký chứng khoán.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực từ ngày 15 tháng 04 năm 2008.
Điều 3. Trưởng phòng Hành chính Tổng hợp, Giám đốc Chi nhánh, Trưởng phòng Lưu
ký Chứng khoán và Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, các tổ
chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
GIÁM ĐỐC
Nơi nhận:
- Như Điều 3;
- UBCKNN (để b/cáo);
- SGDCKTPHCM, TTGDCK HN;
- BGĐ TTLK;
Phương Hoàng Lan Hương
- Chi nhánh, ĐK, NCPT, CNTH;
- Lưu HCTH, LK.
QUY CHẾ
HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN
(Ban hành kèm theo Quyết định số 16/QĐ-TTLK ngày 01 tháng 04 năm 2008 của Giám
đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán)
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
Quy chế này quy định các nội dung liên quan tới hoạt động lưu ký chứng khoán tại Trung
tâm Lưu ký Chứng khoán (TTLK), bao gồm:
1. Mở và quản lý tài khoản lưu ký;
2. Ký gửi chứng khoán;
3. Rút chứng khoán;
4. Chuyển khoản chứng khoán không qua giao dịch;
5. Cầm cố và giải toả chứng khoán cầm cố.
Điều 2. Ngày không nhận ký gửi, rút và chuyển khoản chứng khoán
1. TTLK không nhận ký gửi, rút, chuyển khoản chứng khoán vào những ngày dưới đây:
a. Ngày đăng ký cuối cùng, ngày làm việc liền trước và ngày làm việc liền sau ngày đăng
ký cuối cùng;
b. Những ngày làm việc theo thông báo của TTLK đối với các trường hợp gộp, tách cổ
phiếu hoặc thực hiện chuyển đổi trái phiếu chuyển đổi.
2. Trường hợp TTLK không thể thực hiện yêu cầu của khách hàng vì lý do kĩ thuật,
TTLK có trách nhiệm thông báo cho các thành viên lưu ký, thành viên mở tài khoản trực
tiếp liên quan (sau đây gọi là Thành viên) trong vòng 01 ngày làm việc về lý do và thời
gian TTLK không nhận ký gửi, rút, chuyển khoản và cầm cố, giải tỏa cầm cố chứng
khoán.
Điều 3. Quy định về hồ sơ lưu ký
1. Hồ sơ lưu ký hợp lệ là hồ sơ gồm có đầy đủ chứng từ và file định dạng theo đúng quy
định. Nội dung chứng từ phải thể hiện đầy đủ thông tin, cùng màu mực, nét chữ. Phần
xác nhận của Thành viên trên chứng từ phải có đầy đủ nội dung về con dấu, chữ ký gốc
và họ tên thành viên Ban giám đốc phụ trách hoạt động lưu ký đã đăng ký với TTLK.
Trường hợp TTLK áp dụng giao dịch điện tử, hồ sơ do Thành viên nộp phải đáp ứng
đúng các quy định pháp luật về giao dịch điện tử.
2. Trường hợp ủy quyền ký chứng từ, Thành viên phải gửi công văn cho TTLK nêu rõ lý
do kèm theo các tài liệu ủy quyền và thời gian ủy quyền tối đa là 06 tháng.
Điều 4. Giao nhận hồ sơ, chứng từ lưu ký
1. Thành viên nộp hồ sơ ký gửi, rút, chuyển khoản, cầm cố, giải toả cầm cố chứng khoán
và nhận chứng từ xác nhận của TTLK trực tiếp tại TTLK và ký nhận vào sổ giao nhận
công văn của TTLK. Đại diện TTLK ký nhận vào văn bản do Thành viên lập để xác nhận
việc giao, nhận hồ sơ trong trường hợp thành viên có yêu cầu.
Trường hợp hồ sơ do Thành viên nộp được chuyển bằng đường bưu điện, TTLK sẽ căn
cứ vào ngày nhận theo dấu của bưu điện để xử lý. Trường hợp cần thiết, TTLK có thể
nhận và xử lý hồ sơ bằng bản fax và bản chính hồ sơ liên quan phải được chuyển phát
nhanh ngay trong ngày.
2. Thời gian giao dịch nhận và trả chứng từ ký gửi, rút, chuyển khoản, cầm cố, giải toả
cầm cố của các Thành viên tại TTLK từ 08h - 15h30 các ngày làm việc trong tuần.
Chương II
MỞ VÀ QUẢN LÝ TÀI KHOẢN LƯU KÝ
Điều 5. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán của Thành viên
1. Các tổ chức đăng ký làm thành viên của TTLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại
TTLK
sau khi đã hoàn tất các thủ tục đăng ký thành viên theo quy định tại Quy chế Thành viên
do TTLK ban hành.
2. TTLK cấp số hiệu tài khoản lưu ký chứng khoán cho Thành viên theo các nguyên tắc
quy định tại Quy chế Thành viên do TTLK ban hành và việc cấp số hiệu được thực hiện
đồng thời với việc cấp Giấy chứng nhận đăng ký Thành viên.
3. Tài khoản lưu ký chứng khoán của thành viên được TTLK mở theo các nội dung quy
định tại Điều 23 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán ban hành
kèm Quyết định 87/2007/QĐ-BTC ngày 22/10/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính (sau
đây gọi là Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán).
4. Mỗi thành viên của TTLK mở một tài khoản lưu ký chứng khoán tại TTLK và không
được mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại thành viên khác. Thành viên mở tài khoản trực
tiếp thuộc đối tượng quy định tại Điểm b, c, d Khoản 1 Điều 9 Quy chế đăng ký, lưu ký,
bù trừ và thanh toán chứng khoán mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho chính thành viên
tại TTLK.
Điều 6. Mở tài khoản lưu ký chứng khoán của nhà đầu tư
1. Nhà đầu tư mở một tài khoản lưu ký chứng khoán duy nhất tại thành viên lưu ký
(TVLK) để thực hiện giao dịch các chứng khoán lưu ký tại TTLK trừ các trường hợp quy
định tại Khoản 2 Điều 22 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
2. Nhà đầu tư là tổ chức, cá nhân nước ngoài mở tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK
sau khi đã được cấp mã số giao dịch chứng khoán theo quy định về đăng ký mã số giao
dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài.
3. TVLK mở tài khoản lưu ký chứng khoán cho nhà đầu tư theo các nội dung quy định tại
Điều 23 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
Điều 7. Mở tài khoản lưu ký của công ty quản lý quỹ
1. Công ty quản lý quỹ phải mở tài khoản lưu ký chứng khoán tách biệt cho công ty và
từng quỹ đầu tư chứng khoán do công ty quản lý. Tài khoản lưu ký cho quỹ đầu tư chứng
khoán phải được mở tại Thành viên lưu ký là ngân hàng thương mại. Trường hợp quản lý
danh mục đầu tư, công ty quản lý quỹ phải mở hai tài khoản lưu ký chứng khoán đứng
tên công ty bao gồm một tài khoản ủy thác cho nhà đầu tư trong nước, một tài khoản ủy
thác cho nhà đầu tư nước ngoài. Công ty quản lý quỹ có thể mở tài khoản lưu ký ủy thác
nêu trên tại các thành viên lưu ký khác nhau.
2. Trường hợp công ty quản lý quỹ đang sử dụng 01 tài khoản lưu ký chứng khoán tại
ngân hàng lưu ký chung cho hoạt động đầu tư tài chính của công ty và cho nhà đầu tư ủy
thác trong nước và ngoài nước, công ty quản lý quỹ phải thực hiện kê khai tài sản theo
từng đối tượng khác nhau để TTLK, thành viên lưu ký có cơ sở chuyển khoản theo các
tài khoản tách biệt được quy định tại khoản 1 Điều này
3. Đối với tài khoản ủy thác cho nhà đầu tư nước ngoài, công ty quản lý quỹ phải thực
hiện đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trước khi làm thủ tục mở tài khoản lưu ký.
Điều 8. Mở tài khoản lưu ký cho nhà đầu tư là công ty chứng khoán nước ngoài
thành lập theo pháp luật nước ngoài
1. Nhà đầu tư là công ty chứng khoán nước ngoài thành lập theo pháp luật nước ngoài
được mở hai tài khoản lưu ký chứng khoán tại một TVLK để quản lý tách biệt chứng
khoán thuộc sở hữu của chính công ty và khách hàng của công ty nhưng chỉ dùng chung
01 mã số giao dịch
2. Nhà đầu tư là công ty chứng khoán nước ngoài phải thực hiện đăng ký mã số giao dịch
chứng khoán trước khi làm thủ tục mở 2 tài khoản lưu ký nêu trên. Hồ sơ đăng ký mã số
giao dịch chứng khoán phải thể hiện thông tin về việc công ty chứng khoán nước ngoài
được phép thực hiện hoạt động môi giới và tự doanh kèm theo các tài liệu liên quan
chứng minh.
Trường hợp nhà đầu tư là công ty chứng khoán nước ngoài đã được cấp mã số giao dịch
chứng khoán và đã mở tài khoản lưu ký, TVLK gửi báo cáo cho TTLK về các trường hợp
công ty chứng khoán được mở 2 tài khoản. Trong trường hợp hồ sơ cấp mã số giao dịch
nộp tại TTLK trước đây chưa đầy đủ thông tin về việc tổ chức nước ngoài liên quan được
phép hoạt động môi giới và tự doanh chứng khoán, TTLK sẽ yêu cầu tổ chức đó bổ sung
tài liệu chứng minh.
3. TVLK chịu trách nhiệm theo dõi và phân bổ chứng khoán mua, bán vào hai tài khoản
lưu ký theo kê khai chi tiết của khách hàng.
Điều 9. Mở tài khoản lưu ký cho công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngoài
1. Công ty bảo hiểm 100% vốn nước ngoài được mở hai tài khoản lưu ký chứng khoán tại
một TVLK để quản lý tách biệt các khoản đầu tư từ nguồn vốn chủ sở hữu và từ nguồn
phí bảo hiểm khi thực hiện đầu tư trên thị trường chứng khoán.
2. Trường hợp công ty bảo hiểm 100% vốn đầu tư nước ngoài là thành viên mở tài khoản
trực tiếp phải đóng tài khoản lưu ký mở trực tiếp tại TTLK để thực hiện mở tách biệt 2 tài
khoản lưu ký chứng khoán theo quy định trên.
3. Đối với tài khoản đầu tư từ nguồn vốn chủ sở hữu, công ty bảo hiểm 100% vốn nước
ngoài phải thực hiện đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trước khi làm thủ tục mở tài
khoản lưu ký.
Điều 10. Quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán tại TTLK
1. TTLK thực hiện quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán của Thành viên tại TTLK theo
quy định tại Điều 24 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
2. Hàng tháng, TTLK gửi cho từng Thành viên thông tin số dư tài khoản lưu ký (Mẫu
01/LK- LK) kèm file dữ liệu trong vòng 03 ngày làm việc đầu tiên của tháng tiếp theo.
3. Thành viên có nghĩa vụ đối chiếu giữa số dư chứng khoán theo thông báo của TTLK
với số dư chứng khoán trên tài khoản lưu ký do thành viên quản lý. Trường hợp có sai
lệch, Thành viên phải thông báo lại bằng văn bản cho TTLK tối đa trong vòng 05 ngày
làm việc kể từ ngày nhận được thông tin số dư của TTLK.
Điều 11. Quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán tại TVLK
TVLK thực hiện quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán của khách hàng theo quy định tại
Điều 26 Quy chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
Chương III
KÝ GỬI, RÚT CHỨNG KHOÁN
Điều 12. Chứng khoán ký gửi tại TTLK
1. Chứng khoán ký gửi tại TTLK là các chứng khoán đã được tổ chức phát hành đăng ký
tại TTLK.
2. Chứng khoán ký gửi vào TTLK được phân loại thành chứng khoán tự do chuyển
nhượng và chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện. Việc quản lý đối với các loại
chứng khoán được thực hiện như sau:
a. Chứng khoán tự do chuyển nhượng được hạch toán vào tài khoản chứng khoán giao
dịch và khách hàng lưu ký chứng khoán được thực hiện giao dịch đối với chứng khoán
này phù hợp với quy định của pháp luật.
b. Chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện được hạch toán vào tài khoản chứng khoán
tạm ngừng giao dịch và khách hàng lưu ký chứng khoán chỉ được thực hiện giao dịch đối
với loại chứng khoán này khi TTLK điều chỉnh điều kiện chuyển nhượng của chứng
khoán căn cứ vào văn bản đề nghị của tổ chức phát hành kèm theo các tài liệu liên quan
để chứng minh tính hợp pháp của đề nghị đó.
c. TVLK căn cứ vào “Giấy báo nợ” của TTLK và danh sách người sở hữu chứng khoán
đính kèm để quản lý chứng khoán chuyển nhượng có điều kiện trên tài khoản tạm ngừng
giao dịch của khách hàng tại thành viên cho đến khi có thông báo của TTLK điều chỉnh
điều kiện chuyển nhượng của chứng khoán.
Điều 13. Ký gửi chứng khoán
1. TTLK thực hiện ký gửi chứng khoán trên cơ sở uỷ quyền của tổ chức phát hành cho
TTLK trong việc xác nhận thông tin về sở hữu chứng khoán của người đầu tư để thực
hiện lưu ký chứng khoán.
2. Trường hợp ký gửi chứng khoán trực tiếp tại TVLK
2.1. Nhà đầu tư làm thủ tục ký gửi chứng khoán tại TVLK nơi mở tài khoản lưu ký theo
quy định của thành viên.
Trường hợp ủy quyền, nhà đầu tư phải có văn bản ủy quyền ghi rõ nội dung và phạm vi
ủy quyền gửi TVLK. Nếu văn bản ủy quyền bằng tiếng nước ngoài phải có bản dịch công
chứng. Trường hợp người nhận ủy quyền là tổ chức thì người đại diện theo pháp luật của
tổ chức đó sẽ chịu trách nhiệm ký trên các chứng từ liên quan trừ trường hợp người đại
diện theo pháp luật đó có ủy quyền cho người thứ 3. TVLK chịu trách nhiệm kiểm tra về
tính hợp lệ của việc ủy quyền của nhà đầu tư.
2.2. TVLK nộp hồ sơ tái ký gửi chứng khoán cho TTLK bao gồm:
a. Phiếu gửi chứng khoán (01 liên) (Mẫu 02/LK-LK) của nhà đầu tư kèm theo Sổ/Giấy
chứng nhận sở hữu chứng khoán. Trường hợp người đầu tư ủy quyền gửi chứng khoán,
TVLK phải nộp thêm bản sao văn bản chứng minh việc ủy quyền
b. Danh sách người sở hữu đề nghị lưu ký chứng khoán (02 liên) (Mẫu 03A/LK-LK) đính
kèm file cấu trúc theo định dạng do TTLK quy định.
3. Trường hợp ký gửi chứng khoán đồng thời với đăng ký chứng khoán
a. TTLK thực hiện ký gửi chứng khoán đồng thời với đăng ký chứng khoán khi có yêu
cầu từ Tổ chức phát hành đứng ra đại diện cho các cổ đông đề nghị lưu ký trong quá trình
thực hiện đăng ký chứng khoán lần đầu hoặc đăng ký bổ sung tại TTLK.
b. Tổ chức phát hành thông báo cho người đầu tư về việc thực hiện ký gửi đồng thời với
đăng ký chứng khoán trong vòng 15 ngày làm việc trước ngày nộp hồ sơ đăng ký chứng
khoán tại TTLK
c. Nhà đầu tư có nhu cầu thực hiện ký gửi chứng khoán gửi cho tổ chức phát hành Giấy
đề nghị xác nhận tài khoản lưu ký và làm thủ tục ký gửi chứng khoán (Mẫu 04/LK-LK)
kèm theo Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần
d. Tổ chức phát hành chịu trách nhiệm thu hồi Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu cổ phần của
nhà đầu tư và lập Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký của nhà đầu tư gửi cho từng
TVLK liên quan để xác nhận về tính chính xác của tài khoản lưu ký của nhà đầu tư mở
tại thành viên
e. Hồ sơ ký gửi chứng khoán kèm theo hồ sơ đăng ký chứng khoán của tổ chức phát hành
nộp cho TTLK gồm:
i. Danh sách người sở hữu đề nghị lưu ký theo từng TVLK (02 liên)(Mẫu 03B/LK-LK)
kèm file cấu trúc theo định dạng do TTLK quy định
ii. Danh sách tổng hợp tài khoản lưu ký của nhà đầu tư có xác nhận của TVLK liên quan
nơi nhà đầu tư mở tài khoản (Mẫu 03C/LK-LK)
4. Trường hợp ký gửi trái phiếu chính phủ
a. Các nhà đầu tư khi tham gia đấu thầu hoặc bảo lãnh phát hành các trái phiếu Chính phủ
phải đăng ký tài khoản lưu ký thực hiện ký gửi trái phiếu với đơn vị tổ chức đấu thầu
hoặc tổ chức phát hành trái phiếu chính phủ. Tổ chức phát hành trái phiếu chính phủ có
trách nhiệm ghi nhận các tài khoản lưu ký của nhà đầu tư trong hồ sơ đăng ký nộp tại
TTLK.
b. Sau khi trái phiếu chính phủ được chấp thuận đăng ký tại TTLK, căn cứ vào tài khoản
lưu ký do nhà đầu tư đăng ký trong hồ sơ đăng ký trái phiếu chính phủ của tổ chức phát
hành, TTLK tự động thực hiện hạch toán trái phiếu chính phủ vào tài khoản của TVLK
liên quan.
5. Thời gian TTLK xử lý hồ sơ tái ký gửi chứng khoán quy định tại Khoản 2 Điều này là
01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được bộ hồ sơ đầy đủ, hợp lệ của TVLK. Đối với các
trường hợp ký gửi chứng khoán quy định tại Khoản 3, 4 Điều này, TTLK hạch toán
chứng khoán ký gửi vào tài khoản của TVLK liên quan vào ngày bắt đầu có hiệu lực
nhận lưu ký chứng khoán theo thông báo của TTLK gửi các TVLK về việc nhận lưu ký
chứng khoán trừ trường hợp ký gửi đối với chứng khoán đăng ký bổ sung việc xử lý được
thực hiện theo quy định tại Điều 14 Quy chế này.
6. Hiệu lực lưu ký là ngày ghi trên Giấy báo nợ của TTLK gửi cho TVLK. Kể từ ngày
chứng khoán ký gửi có hiệu lực lưu ký tại TTLK, Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng
khoán của nhà đầu tư sẽ mặc nhiên hết hiệu lực lưu hành.
7. Chậm nhất 01 ngày làm việc kể từ ngày chứng khoán ký gửi có hiệu lực theo xác nhận
của TTLK, TVLK có trách nhiệm thông báo lại những trường hợp bị TTLK từ chối nhận
ký gửi chứng khoán. Trường hợp không nhận được thông báo bị từ chối, khách hàng
được quyền hiểu việc ký gửi chứng khoán đã có hiệu lực và TVLK phải chịu trách nhiệm
trước khách hàng về việc này.
Điều 14. Ký gửi chứng khoán phát hành thêm
1. Việc ký gửi chứng khoán phát hành thêm được thực hiện sau khi tổ chức phát hành
hoàn tất việc đăng ký bổ sung chứng khoán phát hành thêm và điều chỉnh lại Giấy chứng
nhận đăng ký chứng khoán tại TTLK theo quy định tại Quy chế hoạt động đăng ký chứng
khoán do TTLK ban hành.
2. Đối với các chứng khoán đã lưu ký, trong vòng 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được
thông báo của SGDCK/TTGDCK về ngày bắt đầu giao dịch chứng khoán niêm yết bổ
sung, TTLK chuyển cho TVLK Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán phát hành thêm
(chứng từ thay cho Giấy báo nợ) kèm Danh sách phân bổ chứng khoán chi tiết theo thành
viên.
3. Hiệu lực lưu ký chứng khoán là ngày ghi trên Thông báo xác nhận ký gửi chứng khoán
phát hành thêm của TTLK gửi cho TVLK. Thành viên căn cứ vào Thông báo xác nhận
ký gửi chứng khoán phát hành thêm và Danh sách phân bổ chứng khoán chi tiết theo
thành viên của TTLK thực hiện hạch toán phân bổ chứng khoán vào tài khoản của nhà
đầu tư.
4. Chậm nhất 01 ngày làm việc kể từ ngày chứng khoán ký gửi có hiệu lực theo xác nhận
của TTLK, TVLK có trách nhiệm thông báo lại những trường hợp bị TTLK từ chối nhận
ký gửi chứng khoán. Trường hợp không nhận được thông báo bị từ chối, khách hàng
được quyền hiểu việc ký gửi chứng khoán đã có hiệu lực và TVLK phải chịu trách nhiệm
trước khách hàng về việc này.
5. Đối với chứng khoán phát hành thêm chưa lưu ký, việc ký gửi được thực hiện theo quy
định tại Khoản 2, 3 Điều 13 Quy chế này.
Điều 15. Rút chứng khoán theo yêu cầu của người sở hữu
1. Khách hàng chỉ được yêu cầu rút chứng khoán trong phạm vi số lượng chứng khoán sở
hữu trên các tài khoản lưu ký trừ số lượng chứng khoán đang bị tạm giữ, cầm cố.
2. Hồ sơ rút chứng khoán bao gồm:
a. Phiếu rút chứng khoán (của khách hàng của TVLK)(Mẫu 05/LK-LK). b. Phiếu rút
chứng khoán (của thành viên)(Mẫu 06/LK-LK).
3. Căn cứ vào đề nghị rút chứng khoán của khách hàng, TTLK đề nghị tổ chức phát hành
cấp Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu mới cho khách hàng. Trong vòng 15 ngày làm việc kể từ
ngày nhận được Giấy đề nghị cấp Sổ/Giấy chứng nhận chứng khoán (Mẫu 07/LK-LK)
của TTLK, tổ chức phát hành phải chuyển cho TTLK Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng
khoán để chuyển lại cho TVLK giao lại khách hàng.
4. Hiệu lực rút chứng khoán lưu ký là ngày ghi trên Giấy báo có của TTLK gửi cho
Thành viên. Thời gian TVLK xử lý và trả Sổ/Giấy chứng nhận sở hữu chứng khoán cho
khách hàng là 01 ngày làm việc kể từ ngày hiệu lực trên Giấy báo có của TTLK.
Điều 16. Hủy rút chứng khoán theo yêu cầu của người sở hữu
1. Trong thời gian chờ rút, nếu khách hàng huỷ yêu cầu rút chứng khoán, thành viên nộp
cho TTLK hồ sơ huỷ rút, bao gồm:
a. Yêu cầu huỷ rút chứng khoán (của khách hàng) (Mẫu 08/LK-LK). b. Yêu cầu huỷ rút
chứng khoán (của thành viên) (Mẫu 09/LK-LK).
2. Căn cứ vào đề nghị hủy rút chứng khoán của khách hàng, TTLK thông báo lại cho tổ
chức phát hành.
3. Thời gian TTLK xử lý hồ sơ hủy rút chứng khoán và thông báo lại cho Thành viên là
02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ hủy rút đầy đủ, hợp lệ của Thành viên.
Điều 17. Rút chứng khoán hết hiệu lực lưu hành
1. Việc rút chứng khoán hết hiệu lực lưu hành được thực hiện sau khi tổ chức phát hành
hoàn tất việc huỷ đăng ký chứng khoán hết hiệu lực lưu hành tại TTLK theo quy định tại
Quy chế hoạt động đăng ký chứng khoán do TTLK ban hành.
2. Căn cứ vào hồ sơ huỷ đăng ký chứng khoán hết hiệu lực lưu hành của tổ chức phát
hành, TTLK tự động hạch toán giảm số lượng chứng khoán lưu ký hết hiệu lực lưu hành
trên tài khoản của các Thành viên liên quan. Hiệu lực rút chứng khoán hết hiệu lực lưu
hành là ngày ghi trên Giấy báo có của TTLK gửi cho Thành viên.
Điều 18. Rút chứng khoán do huỷ đăng ký tự nguyện
1. Việc rút chứng khoán do huỷ đăng ký tự nguyện được thực hiện sau khi tổ chức phát
hành hoàn tất việc huỷ đăng ký chứng khoán tại TTLK theo quy định tại Quy chế hoạt
động đăng ký chứng khoán do TTLK ban hành.
2. Vào ngày quyết định huỷ đăng ký chứng khoán có hiệu lực, TTLK ngừng thực hiện
các giao dịch liên quan đến chứng khoán huỷ đăng ký và hạch toán giảm số lượng chứng
khoán lưu ký huỷ đăng ký trên tài khoản của các Thành viên. Hiệu lực rút chứng khoán
huỷ đăng ký tự nguyện là ngày ghi trên Giấy báo có của TTLK gửi cho Thành viên.
Chương IV
CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN KHÔNG QUA GIAO DỊCH
Điều 19. Các trường hợp chuyển khoản chứng khoán
TTLK thực hiện chuyển khoản chứng khoán lưu ký không qua hệ thống giao dịch tập
trung của SGDCK/TTGDCK trong các trường hợp quy định tại Khoản 1, Điều 30 Quy
chế đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
Điều 20. Chuyển khoản giao dịch mua chứng khoán lô lẻ
1. TTLK thực hiện chuyển khoản giao dịch mua chứng khoán lô lẻ trong trường hợp công
ty chứng khoán thực hiện mua lại không qua hệ thống giao dịch theo quy định của pháp
luật đối với các cổ phiếu lẻ của khách hàng công ty chứng khoán, khách hàng của TVLK
là ngân hàng thương mại và cổ phiếu lẻ của chính TVLK là ngân hàng thương mại.
2. TVLK bên chuyển khoản nộp cho TTLK hồ sơ chuyển khoản giao dịch chứng khoán
lô lẻ, bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 10A/LK-LK) (03 liên đối với trường hợp
chuyển khoản khác thành viên; 02 liên đối với trường hợp chuyển khoản cùng thành
viên) kèm file theo định dang do TTLK quy định
b. Hợp đồng/Phiếu lệnh mua bán chứng khoán lô lẻ giữa thành viên là công ty chứng
khoán và khách hàng.
c. Bảng kê chứng khoán giao dịch lô lẻ (trường hợp Thành viên mua chứng khoán lô lẻ
của nhiều khách hàng) (Mẫu 11/LK-LK)
3. Thời gian TTLK xử lý hồ sơ chuyển khoản giao dịch mua chứng khoán lô lẻ là 01
ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ.
Điều 21. Chuyển khoản tất toán tài khoản
1. TTLK thực hiện chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản khách hàng của TVLK này
sang tài khoản khách hàng của TVLK khác tại TTLK đối với các trường hợp sau:
a. Khách hàng có nhu cầu đóng tài khoản lưu ký tại một TVLK để chuyển sang thực hiện
giao dịch tại TVLK khác.
b. Khách hàng được nhận thêm chứng khoán do thực hiện quyền mua phát hành thêm,
quyền nhận cổ tức bằng cổ phiếu thưởng trước thời điểm thực hiện tất toán tài khoản
chuyển sang giao dịch tại TVLK khác nhưng chứng khoán nhận được sau khi đã tất toán
tài khoản.
2. TVLK phải kiểm soát và chịu trách nhiệm về việc kê khai loại chứng khoán (tự do
chuyển nhượng và chuyển nhượng có điều kiện) đối với số chứng khoán thuộc sở hữu
của nhà đầu tư có đề nghị chuyển khoản để tất toán tài khoản
3. Hồ sơ chuyển khoản tất toán tài khoản đối với trường hợp quy định tại Điểm a Khoản
1 Điều này bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK bên chuyển khoản (Mẫu 10A/LK-LK)
(03 liên) kèm file theo định dang do TTLK quy định;
b. Giấy đề nghị đóng tài khoản của khách hàng có xác nhận của Thành viên nơi đóng tài
khoản (Mẫu 12/LK-LK);
c. Bản sao có đóng dấu treo của Thành viên văn bản chứng minh việc mở tài khoản của
nhà đầu tư;
3. Hồ sơ chuyển khoản đối với trường hợp quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều này bao
gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK bên chuyển khoản (Mẫu 10A/LK-LK)
(03 liên);
b. Bản sao có đóng dấu treo Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán để tất toán tài khoản
trước đây và Báo cáo phân bổ chứng khoán do thực hiện quyền kèm theo Giấy báo nợ đã
được TTLK xác nhận;
c. Công văn đề nghị của TVLK bên chuyển khoản.
4. Thời gian TTLK xử lý hồ sơ chuyển khoản tất toán tài khoản là 01 ngày làm việc kể từ
ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.
Điều 22. Chuyển khoản chứng khoán là giấy tờ có giá
1. TTLK thực hiện chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản của khách hàng TVLK, tài
khoản của chính TVLK hoặc tài khoản của thành viên mở tài khoản trực tiếp tại TTLK
sang tài khoản Ngân hàng Nhà nước mở tại TTLK và ngược lại để phục vụ giao dịch giấy
tờ có giá trên thị trường tiền tệ;
2. Trường hợp chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản lưu ký liên quan của thành viên
sang tài khoản của Ngân hàng Nhà nước, thành viên bên chuyển khoản nộp cho TTLK hồ
sơ chuyển khoản bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản giấy tờ có giá (Mẫu 10B/LK-LK), (03 liên) kèm file theo định
dang do TTLK quy định;
b. Các tài liệu khác (nếu có).
3. Trường hợp chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản lưu ký liên quan của Ngân hàng
Nhà nước sang tài khoản của thành viên, Ngân hàng Nhà nước nộp cho TTLK hồ sơ
chuyển khoản bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản giấy tờ có giá (Mẫu 10B/LK-LK), (03 liên). b. Các tài liệu khác
(nếu có).
4. Thời gian TTLK xử lý hồ sơ chuyển khoản chứng khoán là giấy tờ có giá là 01 ngày kể
từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.
Điều 23. Chuyển khoản hỗ trợ, cho vay và hoàn trả chứng khoán
1. Theo đề nghị của TVLK, TTLK thực hiện chuyển khoản chứng khoán giữa các tài
khoản có liên quan của TVLK để thực hiện hỗ trợ chứng khoán trong trường hợp TVLK
tạm thời thiếu chứng khoán để thực hiện thanh toán giao dịch liên quan.
2. Thành viên bên chuyển khoản nộp cho TTLK hồ sơ chuyển khoản hỗ trợ, cho vay
chứng khoán bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán (Mẫu 10A/LK-LK) (03 liên đối với trường hợp
chuyển khoản khác thành viên; 02 liên đối với trường hợp chuyển khoản cùng thành
viên) kèm file theo định dạng do TTLK quy định;
b. Hợp đồng hỗ trợ, cho vay chứng khoán giữa TVLK thiếu chứng khoán với các bên có
liên quan.
c. Các tài liệu khác kèm theo (nếu có).
3. TTLK thực hiện xử lý hồ sơ chuyển khoản hỗ trợ cho vay chứng khoán ngay khi nhận
được yêu cầu chuyển khoản để đảm bảo hoạt động của hệ thống thanh toán. Trường hợp
cần thiết, TTLK có thể nhận và xử lý hồ sơ bằng bản fax và bản chính hồ sơ liên quan
phải được chuyển phát nhanh ngay trong ngày. Đối với trường hợp chuyển khoản hoàn
trả chứng khoán, thời gian xử lý tại TTLK là 01 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ
sơ đầy đủ và hợp lệ.
Điều 24. Chuyển khoản xử lý chứng khoán cầm cố theo hợp đồng cầm cố
1. TTLK thực hiện chuyển khoản chứng khoán từ các tài khoản liên quan của bên cầm cố
về tài khoản bên nhận cầm cố chứng khoán trong trường hợp hợp đồng cầm cố có quy
định về việc chuyển trả chứng khoán cầm cố cho bên nhận cầm cố chứng khoán.
2. Hồ sơ chuyển khoản xử lý chứng khoán theo hợp đồng cầm cố bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản chứng khoán của TVLK bên cầm cố chứng khoán (Mẫu
10A/LK- LK) (03 liên đối với trường hợp chuyển khoản khác thành viên; 02 liên đối với
trường hợp chuyển khoản cùng thành viên) kèm file theo định dang do TTLK quy định;
b. Bản sao hợp lệ Hợp đồng cầm cố;
c. Văn bản của bên nhận cầm cố đề nghị giải toả và chuyển khoản chứng khoán về tài
khoản theo yêu cầu của bên nhận cầm cố;
d. Các tài liệu khác kèm theo (nếu có).
3. Thời gian xử lý hồ sơ chuyển khoản xử lý chuyển khoản chứng khoán theo hợp đồng
cầm cố tại TTLK là 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.
Điều 25. Chuyển khoản chứng khoán trong trường hợp TTLK thu hồi Giấy chứng
nhận TVLK/Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp
1. Trường hợp bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK, thành viên bị thu hồi nộp cho TTLK
hồ sơ chuyển khoản bao gồm:
a. Đề nghị tất toán tài khoản lưu ký (Mẫu 13/LK-LK);
b. Văn bản cam kết hoàn tất nghĩa vụ của tổ chức bị thu hồi Giấy chứng nhận TVLK đối
với TTLK, Ngân hàng thanh toán, các thành viên khác và khách hàng;
c. Danh sách khách hàng tất toán tài khoản (Mẫu 14A/LK-LK);
d. Giấy đề nghị tất toán tài khoản của khách hàng kèm theo bản sao có đóng dấu treo văn
bản chứng minh việc mở tài khoản tại TVLK mới;
e. Danh sách khách hàng chưa đề nghị tất toán tài khoản (Mẫu 14B/LK-LK) (sử dụng cho
trường hợp nếu có khách hàng không đến làm thủ tục tất toán tài khoản tại tổ chức bị thu
hồi Giấy chứng nhận TVLK);
2. Trường hợp bị thu hồi Giấy chứng nhận thành viên mở tài khoản trực tiếp, thành viên
bị thu hồi nộp hồ sơ chuyển khoản bao gồm các chứng từ quy định tại điểm a, b Khoản 1
Điều 19 Quy chế này.
3. Thời gian xử lý hồ sơ chuyển khoản theo quy định tại Khoản 1, 2 Điều này tại TTLK
là 02 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ và hợp lệ.
Điều 26. Các trường hợp chuyển khoản khác
1. Thủ tục và hồ sơ thực hiện chuyển khoản chứng khoán do điều chỉnh thông tin về loại
chứng khoán chuyển nhượng được thực hiện theo quy định tại Điều 18 Quy chế hoạt
động đăng ký chứng khoán do TTLK ban hành.
2. Thủ tục và hồ sơ chuyển khoản chứng khoán chuyển khoản do thực hiện chuyển giao
quyền đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước tại các công ty về Tổng công ty Đầu tư và Kinh
doanh vốn Nhà nước; chuyển khoản do tổ chức phát hành mua lại cổ phiếu ưu đãi của
cán bộ công nhân viên; chuyển khoản giao dịch mua bán của cổ đông sáng lập; chuyển
khoản biếu, tặng, cho chứng khoán; chuyển khoản thừa kế, phân chia tài sản theo quy
định pháp luật; chuyển khoản do chia tách, sáp nhập doanh nghiệp; chuyển khoán góp
vốn bằng cổ phiếu vào doanh nghiệp được thực hiện theo quy định tại Điều 20, 24, 25,
26, 27, 28, 29 Quy chế hoạt động đăng ký chứng khoán do TTLK ban hành.
Điều 27. Xử lý hồ sơ chuyển khoản
1. Trường hợp cần thiết, TTLK có quyền yêu cầu TVLK, các tổ chức cá nhân liên quan
bổ sung các tài liệu để chứng minh, làm rõ các vấn đề liên quan đến bộ hồ sơ chuyển
khoản hoặc từ chối thực hiện yêu cầu chuyển khoản nếu yêu cầu đó không phù hợp với
các quy định pháp luật có liên quan. Trường hợp không chấp thuận chuyển khoản, TTLK
có văn bản thông báo rõ lý do cho các tổ chức có liên quan.
2. Hiệu lực chuyển khoản là ngày được TTLK xác nhận trên “Yêu cầu chuyển khoản
chứng khoán” của TVLK có liên quan hoặc trên văn bản thông báo của TTLK.
3. Chậm nhất 01 ngày làm việc kể từ ngày việc chuyển khoản chứng khoán có hiệu lực
theo xác nhận của TTLK, TVLK có trách nhiệm thông báo lại những trường hợp bị
TTLK từ chối chuyển khoản. .
Chương V
CẦM CỐ VÀ GIẢI TOÁ CẦM CỐ
Điều 28. Cầm cố chứng khoán
1. TTLK thực hiện cầm cố, giải tỏa cầm cố theo các quy định tại Điều 31 Quy chế đăng
ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
2. Chứng khoán cầm cố là các chứng khoán thuộc loại tự do chuyển nhượng và đã được
tái lưu ký tại TTLK. TVLK chịu trách nhiệm kiểm tra tính chính xác của loại chứng
khoán tự do chuyển nhượng đối với các chứng khoán mà nhà đầu tư đề nghị cầm cố
Điều 29. Hồ sơ cầm cố chứng khoán
TVLK bên cầm cố nộp cho TTLK hồ sơ cầm cố chứng khoán bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản cầm cố chứng khoán của TVLK bên cầm cố (Mẫu 15A/LK-LK)
(02 liên) đính kèm file cấu trúc theo định dạng do TTLK quy định.
b. Bảng kê chứng khoán cầm cố có xác nhận của bên nhận cầm cố (Mẫu 16A/LK-LK)
(01 liên)
Điều 30. Hồ sơ giải toả chứng khoán cầm cố
Thành viên bên cầm cố nộp cho TTLK hồ sơ giải toả chứng khoán cầm cố bao gồm:
a. Yêu cầu chuyển khoản giải toả chứng khoán cầm cố của thành viên (Mẫu 15B/LK-LK)
(02 liên) đính kèm file cấu trúc theo định dạng do TTLK quy định.
b. Bảng kê chứng khoán giải toả cầm cố có xác nhận chấp thuận giải toả cầm cố của bên
nhận cầm cố (Mẫu 16B/LK-LK) (01 liên).
Điều 31. Xử lý hồ sơ cầm cố, giải toả cầm cố
1. Thời gian TTLK xử lý hồ sơ cầm cố, giải toả cầm cố chứng khoán là 01 ngày làm việc
kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ hợp lệ. Trường hợp cần thiết, TTLK có quyền yêu
cầu TVLK hoặc các bên có liên quan bổ sung các tài liệu để chứng minh, làm rõ các vấn
đề liên quan đến bộ hồ sơ cầm cố, giải toả cầm cố. Trường hợp không chấp thuận cầm cố,
giải toả cầm cố, TTLK gửi văn bản thông báo rõ lý do cho TVLK và các bên có liên
quan.
2. Hiệu lực cầm cố và giải tỏa cầm cố là ngày TTLK xác nhận trên “Yêu cầu chuyển
khoản cầm cố chứng khoán” hoặc “Yêu cầu chuyển khoản giải toả cầm cố chứng khoán”
của TVLK có liên quan.
3. Chậm nhất 01 ngày làm việc kể từ ngày chứng khoán cầm cố/giải tỏa cầm cố có hiệu
lực theo xác nhận của TTLK, TVLK có trách nhiệm thông báo lại những trường hợp bị
TTLK từ chối cầm cố/giải tỏa cầm cố. Trường hợp không nhận được thông báo bị từ
chối, khách hàng được quyền hiểu việc cầm cố/giải tỏa cầm cố đã có hiệu lực và TVLK
phải chịu trách nhiệm trước khách hàng về việc này.
Chương VI
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
Điều 32. Điều khoản thi hành
1. Trong quá trình triển khai thực hiện, nếu có vướng mắc các bên liên quan liên hệ với
TTLK để được hướng dẫn, giải quyết.
2. Việc sửa đổi, bổ sung Quy chế này do Giám đốc TTLK quyết định sau khi được sự
chấp thuận của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước.
