Quyết định 73/2004/QĐ-BTC
Quyết định 73/2004/QĐ-BTC về việc ban hành Quy chế tổ chức và hoạt động của Quỹ đầu tư chứng khoán và Công ty quản lý quỹ do Bộ Tài chính ban hành
BỘ TÀI CHÍNH CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
******** Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
********
Số: 73/2004/QĐ-BTC Hà Nội, ngày 03 tháng 9 năm 2004
QUYẾT ĐỊNH
CỦA BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH SỐ 73/2004/QĐ-BTC NGÀY 3 THÁNG 9 NĂM
2004 VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ
ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
BỘ TRƯỞNG BỘ TÀI CHÍNH
Căn cứ Nghị định số 144/2003/NĐ-CP ngày 28 tháng 11 năm 2003 của Chính phủ về
chứng khoán và thị trường chứng khoán;
Căn cứ Nghị định 77/2003/NĐ-CP của Chính phủ ngày 01 tháng 7 năm 2003 quy định
chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và tổ chức bộ máy của Bộ Tài chính;
Theo đề nghị của Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước,
QUYẾT ĐỊNH
Điều 1: Ban hành kèm theo Quy chế về tổ chức và hoạt động của quỹ đầu tư chứng
khoán và công ty quản lý quỹ.
Điều 2: Quyết định này có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày đăng công báo.
Điều 3: Chủ tịch Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, các công ty quản lý quỹ và các bên liên
quan có trách nhiệm thi hành Quyết định này.
Lê Thị Băng Tâm
(Đã ký)
QUY CHẾ
TỔ CHỨC VÀ HOẠT ĐỘNG CỦA QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN VÀ CÔNG TY
QUẢN LÝ QUỸ
(Ban hành kèm theo Quyết định số73 /2004/QĐ-BTC ngày 3 tháng 9 năm 2004 của Bộ
trưởng Bộ Tài chính)
Chương 1:
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
Quy chế này quy định việc tổ chức và hoạt động của các công ty quản lý quỹ, ngân hàng
giám sát, việc huy động vốn, lập và hoạt động của các quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây
gọi tắt là Quỹ) và hoạt động của các tổ chức cung cấp dịch vụ cho quỹ đầu tư chứng
khoán trên lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam.
Điều 2. Giải thích thuật ngữ
Trong quy chế này, những từ ngữ dưới đây được hiểu như sau:
1. Vốn điều lệ quỹ là số vốn bằng tiền do tất cả người đầu tư thực góp và được ghi trong
Điều lệ quỹ.
2. Đơn vị quỹ là vốn điều lệ quỹ được chia thành nhiều phần bằng nhau.
3. Chứng chỉ quỹ đầu tư chứng khoán (sau đây gọi tắt là chứng chỉ quỹ) là một loại
chứng khoán dưới hình thức chứng chỉ hoặc bút toán ghi sổ do công ty quản lý quỹ thay
mặt Quỹ công chúng phát hành, xác nhận quyền sở hữu hợp pháp của người đầu tư đối
với một hoặc một số đơn vị quỹ của một Quỹ công chúng. Chứng chỉ quỹ có mệnh giá
thống nhất là 10.000 VND.
4. Quỹ công chúng là Quỹ có chứng chỉ quỹ được phát hành ra công chúng.
5. Quỹ thành viên là Quỹ được lập bằng vốn góp của tối đa 49 thành viên góp vốn và
không phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng.
6. Người đầu tư là cá nhân, tổ chức trong nước và nước ngoài đầu tư vào Quỹ.
7. Thành viên góp vốn là người đầu tư tham gia góp vốn vào Quỹ thành viên.
8. Giá trị tài sản ròng của Quỹ là tổng giá trị các tài sản của Quỹ trừ đi tổng nợ phải trả
của Quỹ tại thời điểm tính toán.
Chương 2:
QUỸ CÔNG CHÚNG
Điều 3. Điều kiện phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng
1. Việc phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà
nước (UBCKNN) cấp phép.
2. Tổng giá trị chứng chỉ quỹ xin phép phát hành đạt ít nhất 5 tỷ đồng.
3. Có phương án về việc đầu tư vốn thu được từ đợt phát hành chứng chỉ quỹ phù hợp với
quy định của pháp luật hiện hành.
Điều 4. Hồ sơ xin phép phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng
Hồ sơ xin phép phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng bao gồm:
1. Đơn xin phép phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng (theo Phụ lục số 01 kèm theo
Quy chế này);
2. Dự thảo Điều lệ quỹ công chúng (theo Phụ lục số 02 kèm theo Quy chế này);
3. Bản cáo bạch (theo Phụ lục số 03 kèm theo Quy chế này);
4. Hợp đồng giám sát tài sản quỹ giữa công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát đã
được hai bên chấp thuận về nguyên tắc;
5. Cam kết của các sáng lập viên về việc không chuyển nhượng chứng chỉ quỹ mà mình
sở hữu trong 02 năm, kể từ ngày phát hành.
Điều 5. Cấp phép phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng
1. Hồ sơ xin phép phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng được lập thành 02 bộ (01 bộ
bản chính và 01 bộ bản sao) và được gửi đến UBCKNN.
2. Việc sửa đổi, bổ sung hồ sơ được tiến hành khi công ty quản lý quỹ thấy cần sửa đổi,
bổ sung hoặc UBCKNN yêu cầu sửa đổi, bổ sung. Bản sửa đổi, bổ sung phải có chữ ký
của những người đã ký trong hồ sơ đăng ký phát hành gửi UBCKNN hoặc của những
người có cùng chức danh với những người nói trên.
3. Trong thời hạn 30 ngày làm việc, kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ hợp lệ,
UBCKNN cấp giấy phép phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng. Trường hợp từ chối
cấp giấy phép phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng, UBCKNN có văn bản giải thích rõ
lý do.
Điều 6. Thông tin trước khi phát hành và công bố việc phát hành
1. Trong thời gian UBCKNN xem xét hồ sơ xin phép phát hành chứng chỉ quỹ ra công
chúng, công ty quản lý quỹ, tổ chức bảo lãnh phát hành và các đối tượng có liên quan
không được quảng cáo, chào mời và phân phối chứng chỉ quỹ ra công chúng dưới bất kỳ
hình thức nào. Tài liệu dùng để thăm dò thị trường không được có những thông tin sai
lệch so với những nội dung chính trong Bản cáo bạch đã gửi UBCKNN.
2. Trong thời hạn 5 ngày làm việc kể từ ngày UBCKNN cấp giấy phép phát hành chứng
chỉ quỹ ra công chúng, công ty quản lý quỹ phải công bố việc phát hành trên một (01) tờ
báo trung ương hoặc một (01) tờ báo địa phương nơi công ty quản lý quỹ đặt trụ sở chính
với các nội dung quy định tại mẫu Thông báo phát hành (theo Phụ lục số 04 kèm theo
Quy chế này).
3. Các tài liệu phục vụ cho việc phát hành bao gồm: bản Thông báo phát hành, Bản cáo
bạch và tài liệu bổ sung Bản cáo bạch (nếu có) đã được UBCKNN chấp thuận. Công ty
quản lý quỹ và các tổ chức, cá nhân liên quan không được phân phát các tài liệu có thông
tin sai lệch gây hiểu nhầm cho người đầu tư.
Điều 7. Phân phối chứng chỉ quỹ
1. Công ty quản lý quỹ, tổ chức phân phối và tổ chức bảo lãnh phát hành không được
phân phối chứng chỉ quỹ khi chưa thực hiện công bố việc phát hành và cung cấp Bản cáo
bạch, dự thảo Điều lệ quỹ và các tài liệu khác có liên quan cho người đầu tư.
2. Công ty quản lý quỹ và các tổ chức liên quan phải phân phối chứng chỉ quỹ một cách
công bằng và phải đảm bảo thời hạn đăng ký mua chứng chỉ quỹ cho người đầu tư tối
thiểu là 15 ngày làm việc kể từ ngày giấy phép phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng có
hiệu lực. Các nguyên tắc và cơ chế ưu tiên trong việc đăng ký mua và phân phối chứng
chỉ quỹ đầu tư phải được công bố rõ cho người đầu tư trong Bản cáo bạch.
3. Công ty quản lý quỹ hoặc tổ chức phân phối phải hoàn thành đợt phân phối chứng chỉ
quỹ trong thời hạn 90 ngày, kể từ ngày giấy phép phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng
có hiệu lực. Khi hết thời hạn trên, nếu còn chứng chỉ quỹ chưa bán hết, công ty quản lý
quỹ muốn phân phối tiếp phải có văn bản đề nghị UBCKNN gia hạn giấy phép phát hành
chứng chỉ quỹ ra công chúng, trong đó nêu rõ lý do và phương án phân phối số chứng chỉ
quỹ còn lại.
4. Số tiền mua chứng chỉ quỹ phải được chuyển vào tài khoản phong toả mở tại ngân
hàng giám sát cho đến khi hoàn tất đợt phát hành.
5. Trường hợp người đầu tư bị thiệt hại do thông tin trong Bản cáo bạch và các tài liệu
phát hành khác là sai lệch hoặc che giấu sự thực thì công ty quản lý quỹ soạn thảo hồ sơ
xin phép phát hành sẽ bị xử lý theo qui định của pháp luật.
6. Công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát lập và lưu giữ sổ đăng ký người đầu tư
nắm giữ chứng chỉ quỹ kể từ khi kết thúc đợt phát hành. Sổ đăng ký người đầu tư bao
gồm các nội dung chủ yếu sau:
a. Tên Quỹ;
b. Tên, số giấy phép, địa chỉ trụ sở chính của công ty quản lý quỹ;
c. Tên, số giấy phép, địa chỉ trụ sở chính của ngân hàng giám sát;
d. Tổng số đơn vị quỹ được quyền chào bán;
e. Tổng số đơn vị quỹ đã bán và giá trị vốn đã góp;
f. Tên người đầu tư, địa chỉ, số lượng đơn vị quỹ và tỷ lệ trên vốn điều lệ quỹ do người
đầu tư nắm giữ, ngày đăng ký sở hữu.
Điều 8. Đình chỉ phát hành và thu hồi giấy phép phát hành chứng chỉ quỹ ra công
chúng
Việc đình chỉ phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng và thu hồi giấy phép phát hành
chứng chỉ quỹ ra công chúng được thực hiện theo quy định tại Điều 79 và Điều 80 Nghị
định số 144/2003/ NĐ-CP ngày 28 tháng 11 năm 2003 của Chính phủ về chứng khoán và
thị trường chứng khoán (Nghị định số 144/2003/NĐ-CP).
Điều 9. Báo cáo kết quả đợt phát hành
Trong thời hạn 10 ngày làm việc sau khi kết thúc đợt phát hành, công ty quản lý quỹ phải
công bố công khai và báo cáo UBCKNN về kết quả đợt phát hành. Nội dung báo cáo gửi
UBCKNN bao gồm tổng vốn huy động của Quỹ công chúng và danh sách người đầu tư
có xác nhận của ngân hàng giám sát, trong đó nêu chi tiết giá trị góp vốn, số đơn vị quỹ
và tỷ lệ sở hữu của từng người đầu tư.
Điều 10. Thủ tục đăng ký lập Quỹ công chúng và niêm yết chứng chỉ quỹ
1. Trong thời hạn 30 ngày làm việc kể từ phiên họp Đại hội người đầu tư đầu tiên sau khi
kết thúc đợt phát hành chứng chỉ quỹ ra công chúng, công ty quản lý quỹ gửi UBCKNN
hồ sơ xin đăng ký lập Quỹ công chúng và niêm yết chứng chỉ quỹ bao gồm:
a. Đơn đăng ký lập Quỹ công chúng và niêm yết chứng chỉ quỹ (theo Phụ lục số 05 kèm
theo Quy chế này);
b. Bản cáo bạch;
c. Điều lệ quỹ và Hợp đồng giám sát đã được Đại hội người đầu tư thông qua;
d. Danh sách và lý lịch tóm tắt của thành viên Ban đại diện quỹ; cam kết bằng văn bản
của các thành viên độc lập trong Ban đại diện quỹ về sự độc lập của mình với công ty
quản lý quỹ;
e. Cam kết của sáng lập viên và thành viên Ban đại diện quỹ về việc không chuyển
nhượng chứng chỉ quỹ mà mình sở hữu trong 02 năm kể từ ngày niêm yết;
f. Biên bản và các tài liệu khác liên quan đến cuộc họp Đại hội người đầu tư.
2. Công ty quản lý quỹ phải chịu trách nhiệm về tính hợp lệ và chính xác của hồ sơ.
Trường hợp phát hiện hồ sơ đã nộp cho UBCKNN chưa đầy đủ, có những thông tin
không chính xác hoặc có những sự kiện mới phát sinh ảnh hưởng đến nội dung của hồ sơ
đã nộp, công ty quản lý quỹ phải báo cáo UBCKNN để sửa đổi, bổ sung kịp thời vào hồ
sơ đăng ký lập Quỹ công chúng và niêm yết chứng chỉ quỹ.
3. Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ quy định tại Khoản 1 Điều
này, UBCKNN cấp chứng nhận đăng ký lập Quỹ công chúng và niêm yết chứng chỉ quỹ.
Trường hợp từ chối, UBCKNN giải thích rõ lý do bằng văn bản.
Điều 11. Thu nhập, chi phí và phân phối thu nhập của Quỹ công chúng
1. Quỹ công chúng có những khoản thu nhập sau:
Cổ tức;
Lãi trái phiếu;
Lãi tiền gửi;
Chênh lệch mua bán từ các hoạt động đầu tư của Quỹ;
Các khoản thu nhập khác.
2. Các chi phí của Quỹ công chúng phải được quy định cụ thể tại Điều lệ quỹ bao gồm:
a. Phí quản lý quỹ và thưởng (nếu có) trả cho công ty quản lý quỹ;
b. Phí trả cho các dịch vụ giám sát, bảo quản tài sản quỹ do ngân hàng giám sát thực hiện;
c. Phí và lệ phí mà Quỹ phải thanh toán theo quy định của pháp luật;
d. Chi phí phát sinh liên quan đến các khoản vay của Quỹ phù hợp với Điều lệ quỹ và
quy định của pháp luật;
e. Chi phí liên quan đến việc kiểm toán Quỹ;
f. Chi phí liên quan đến việc thuê các tổ chức độc lập cung cấp dịch vụ tư vấn định giá,
đánh giá tài sản quỹ và tư vấn luật nhằm bảo vệ quyền lợi người đầu tư;
g. Chi phí liên quan đến việc tổ chức, triệu tập họp thường niên của Đại hội người đầu tư
và Ban đại diện quỹ;
h. Các chi phí khác theo quy định của Điều lệ quỹ.
3. Việc phân phối thu nhập của Quỹ công chúng phải tuân thủ các quy định sau:
a. Phần còn lại của thu nhập của Quỹ công chúng sau khi trừ các chi phí của Quỹ công
chúng được phân phối cho người đầu tư theo nguyên tắc: chỉ người đầu tư được ghi tên
trong danh sách người đầu tư lập vào ngày đăng ký cuối cùng được quyền nhận thu nhập
phân phối.
b. Quy trình và thủ tục phân phối thu nhập của Quỹ công chúng cho người đầu tư được
thực hiện theo quy định pháp luật về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán.
Điều 12. Xác định giá trị tài sản ròng của Quỹ
1. Việc xác định giá trị tài sản ròng của Quỹ phải tuân thủ các nguyên tắc sau:
a. Đối với chứng khoán niêm yết, giá của các chứng khoán niêm yết được xác định là giá
đóng cửa của ngày giao dịch trước ngày định giá theo quy định.
b. Đối với các tài sản không phải là chứng khoán niêm yết, việc xác định giá trị tài sản
phải dựa trên một quy trình và phương pháp xác định giá trị tài sản được ngân hàng giám
sát xác nhận và Ban đại diện quỹ, Đại hội người đầu tư phê chuẩn. Quy trình và phương
pháp định giá phải khoa học, khách quan và được áp dụng thống nhất. Các bên tham gia
định giá tài sản phải độc lập với công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát.
c. Đối với các loại tài sản khác của Quỹ như cổ tức, lãi nhận được, tiền mặt, giá trị của
các tài sản này được tính theo giá trị thực tế tại thời điểm xác định.
d. Tổng nợ phải trả của Quỹ là các khoản nợ hoặc các nghĩa vụ thanh toán của Quỹ tính
đến thời điểm xác định giá trị.
2. Giá trị đơn vị quỹ bằng giá trị tài sản ròng của Quỹ chia cho tổng số đơn vị quỹ đang
lưu hành.
3. Giá trị tài sản ròng của Quỹ công chúng phải được xác định một tuần một lần và phải
được thông báo công khai cho người đầu tư vào ngày làm việc tiếp theo.
Điều 13. Các hạn chế đầu tư của Quỹ công chúng
1. Vốn và tài sản của Quỹ công chúng chỉ được đầu tư vào chứng khoán hoặc tài sản khác
phù hợp với Điều lệ quỹ và quy định của pháp luật. Việc đầu tư vốn và tài sản của Quỹ
công chúng phải tuân thủ các hạn chế sau:
a. Một Quỹ công chúng không được góp vốn hoặc đầu tư vào chứng chỉ quỹ của chính
Quỹ công chúng đó hoặc của một Quỹ khác;
b. Một Quỹ công chúng không được đầu tư vào quá 15% tổng giá trị chứng khoán đang
lưu hành của một tổ chức phát hành;
c. Một Quỹ công chúng không được đầu tư quá 20% tổng giá trị tài sản quỹ vào chứng
khoán đang lưu hành của một tổ chức phát hành;
d. Một Quỹ công chúng không được đầu tư quá 10% tổng giá trị tài sản quỹ vào bất động
sản;
e. Một Quỹ công chúng không được đầu tư quá 30% tổng giá trị tài sản Quỹ vào các công
ty trong cùng một tập đoàn hay một nhóm công ty có quan hệ sở hữu lẫn nhau;
f. Vốn và tài sản của Quỹ công chúng không được dùng để cho vay hoặc bảo lãnh cho bất
kỳ khoản vay nào; không được phép vay để tài trợ cho hoạt động của Quỹ công chúng,
trừ trường hợp vay ngắn hạn để trang trải các chi phí cần thiết cho Quỹ công chúng. Tổng
giá trị các khoản vay của Quỹ công chúng không được vượt quá 1% giá trị tài sản ròng
của Quỹ công chúng tại mọi thời điểm. Thời hạn vay tối đa không được quá 30 ngày;
g. Các Quỹ công chúng không bị hạn chế đầu tư vào các loại trái phiếu Chính phủ.
2. Cơ cấu đầu tư của Quỹ công chúng có thể sai lệch nhưng không vượt quá 10% so với
các hạn chế đầu tư quy định tại Khoản 1 Điều này và sai lệch phải là kết quả của việc
tăng hoặc giảm thị giá tài sản đầu tư và các khoản thanh toán hợp pháp của Quỹ công
chúng. Trong trường hợp này, công ty quản lý quỹ không được tiến hành đầu tư vốn và
tài sản quỹ vào các tài sản đang có sai lệch trên và trong vòng 3 tháng kể từ ngày sai lệch
phát sinh phải có biện pháp khắc phục. Công ty quản lý quỹ phải báo cáo UBCKNN và
công bố thông tin cho người đầu tư về nguyên nhân của các sai lệch trên và biện pháp
khắc phục, kết quả của việc khắc phục.
Điều 14. Giao dịch tài sản của Quỹ công chúng với người liên quan của công ty quản
lý quỹ
1. Tổng Giám đốc, Phó Tổng Giám đốc (Giám đốc, Phó Giám đốc), thành viên Hội đồng
quản trị công ty quản lý quỹ, người điều hành quỹ hoặc người có liên quan không được
phép mua tài sản của Quỹ công chúng cho công ty hoặc cho chính mình hoặc bán tài sản
của mình cho Quỹ công chúng.
2. Trừ trường hợp quy định tại Khoản 1 Điều này, các giao dịch tài sản của Quỹ công
chúng mà công ty quản lý quỹ hoặc người có liên quan của công ty quản lý quỹ có tham
gia dưới mọi hình thức phải tuân thủ các quy định sau:
a. Tài sản giao dịch không được là bất động sản;
b. Giao dịch phải được ngân hàng giám sát và toàn bộ thành viên độc lập của Ban đại
diện quỹ chấp thuận.
3. Trường hợp công ty quản lý quỹ hoặc người có liên quan của công ty quản lý quỹ có
quan hệ hợp tác, cùng lợi ích với Quỹ công chúng trong giao dịch tài sản quỹ, việc phân
bổ quyền lợi, tài sản phải được thực hiện công bằng. Các bên không được sử dụng tài sản
Quỹ công chúng để thu lợi ích trực tiếp hoặc gián tiếp cho chính mình ngoài lợi ích trực
tiếp từ phần tham gia của mình trong giao dịch, hoặc thực hiện mục tiêu khác mục tiêu
giao dịch, đầu tư của Quỹ công chúng.
Điều 15. Giải thể Quỹ
1. Việc giải thể Quỹ được tiến hành trong các trường hợp sau đây:
a. Quỹ kết thúc thời hạn hoạt động ghi trong Điều lệ quỹ;
b. Đại hội người đầu tư quyết định giải thể Quỹ trước thời hạn hoạt động ghi trong Điều
lệ quỹ.
2. Trong các trường hợp quy định tại Khoản 1 Điều này, công ty quản lý quỹ và ngân
hàng giám sát chịu trách nhiệm hoàn tất việc thanh lý tài sản quỹ và hoàn trả tài sản quỹ
cho người đầu tư.
3. Tối thiểu 3 tháng trước ngày tiến hành giải thể, Ban đại diện quỹ phải triệu tập Đại hội
người đầu tư và trình phương án giải thể Quỹ để Đại hội người đầu tư quyết định.
Phương án giải thể Quỹ phải được UBCKNN chấp thuận.
4. Tiền thu được từ việc thanh lý tài sản quỹ và các tài sản còn lại trong khi giải thể được
thanh toán theo trật tự ưu tiên sau:
a. Thanh toán nghĩa vụ tài chính với Nhà nước (nếu có);
b. Thanh toán chi phí giải thể và các khoản nợ của Quỹ; các khoản phải trả cho công ty
quản lý quỹ, ngân hàng giám sát;
c. Các khoản phải trả hợp lệ khác theo quy định của pháp luật (nếu có);
d. Phần còn lại (nếu có) sau khi đã thanh toán theo các nghĩa vụ nêu trên được dùng để
thanh toán cho người đầu tư tương ứng với tỷ lệ sở hữu của người đầu tư trong Quỹ.
Điều 16. Quyền và nghĩa vụ của người đầu tư
1. Tuân thủ Điều lệ quỹ; chấp hành Nghị quyết của Đại hội người đầu tư.
2. Thanh toán đủ tiền mua chứng chỉ quỹ và chịu trách nhiệm về nợ và các nghĩa vụ tài
sản khác của Quỹ công chúng trong phạm vi số vốn đã góp.
3. Hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của Quỹ công chúng tương đương với tỷ lệ góp vốn của
mình trong Quỹ công chúng.
4. Thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình thông qua Đại hội người đầu tư theo quy
định tại Điều lệ quỹ.
5. Chuyển nhượng chứng chỉ quỹ theo quy định của pháp luật; không được phép yêu cầu
công ty quản lý quỹ hoặc ngân hàng giám sát thay mặt Quỹ công chúng mua lại chứng
chỉ quỹ, trừ khi có quy định khác của pháp luật.
Điều 17. Đại hội người đầu tư
1. Đại hội người đầu tư lần đầu tiên khi thành lập Quỹ công chúng do công ty quản lý
quỹ và ngân hàng giám sát triệu tập.
2. Đại hội người đầu tư hàng năm do Ban đại diện quỹ triệu tập họp trong vòng 90 ngày
kể từ ngày kết thúc năm tài chính.
3. Đại hội người đầu tư bất thường được Ban đại diện quỹ hoặc ngân hàng giám sát triệu
tập họp trong những trường hợp sau đây:
a. Có những thay đổi quan trọng trong môi trường hoạt động đầu tư và tình hình đầu tư
của Quỹ công chúng và quyết định các vấn đề quy định tại Điều 18 Quy chế này;
b. Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát bị phá sản, bị đình chỉ hoạt động hoặc vi
phạm nghiêm trọng Điều lệ quỹ;
c. Khi Ban đại diện quỹ hoặc ngân hàng giám sát nhận được yêu cầu của người đầu tư
hoặc nhóm người đầu tư đại diện ít nhất 10% vốn điều lệ quỹ liên tục trong 6 tháng;
d. Các trường hợp khác do Điều lệ quỹ quy định.
4. Trường hợp Ban đại diện quỹ hoặc ngân hàng giám sát không triệu tập họp theo quy
định tại Điểm c Khoản 3 Điều này, người đầu tư hoặc nhóm người đầu tư đại diện ít nhất
10% vốn điều lệ quỹ liên tục trong 6 tháng được quyền đứng ra triệu tập họp Đại hội
người đầu tư.
5. Việc triệu tập họp Đại hội người đầu tư theo quy định tại các Khoản 3 và 4 Điều này
phải được thực hiện trong vòng 30 ngày kể từ ngày các tình huống đó xảy ra. Chậm nhất
10 ngày làm việc trước khi diễn ra cuộc họp Đại hội người đầu tư, bên triệu tập họp phải
thông báo công khai cho người đầu tư về việc triệu tập họp Đại hội người đầu tư.
Điều 18. Quyền của Đại hội người đầu tư
Đại hội người đầu tư có quyền:
1. Bầu chủ tọa Đại hội.
2. Bầu, miễn nhiệm thành viên Ban đại diện quỹ, Chủ tịch Ban đại diện quỹ.
3. Quyết định thù lao và chi phí hoạt động của Ban đại diện quỹ.
4. Xem xét và xử lý các vi phạm của Ban đại diện quỹ, công ty quản lý quỹ, ngân hàng
giám sát và các tổ chức có liên quan gây thiệt hại cho Quỹ công chúng.
5. Thông qua quyết định sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ, việc niêm yết chứng chỉ quỹ.
6. Thay đổi chính sách phân phối lợi nhuận.
7. Thay đổi chủ trương, chiến lược quan trọng, mục tiêu đầu tư của Quỹ công chúng và
giải thể Quỹ công chúng.
8. Thay đổi mức phí trả cho công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát.
9. Yêu cầu công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát trình sổ sách hoặc thư từ giao dịch
tại Đại hội người đầu tư.
10. Thông qua các báo cáo về tình hình tài chính, tài sản và hoạt động hàng năm của Quỹ
công chúng.
11. Thông qua, sửa đổi, bổ sung hợp đồng giám sát tài sản quỹ.
12. Thay đổi công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát.
13. Các quyền và nhiệm vụ khác quy định tại Điều lệ quỹ.
Điều 19. Điều kiện, thể thức tiến hành họp Đại hội người đầu tư
1. Cuộc họp Đại hội người đầu tư được tiến hành khi có số người đầu tư dự họp đại diện
ít nhất 65% vốn điều lệ quỹ.
2. Trường hợp cuộc họp lần thứ nhất không đủ điều kiện tiến hành theo quy định tại
Khoản 1 Điều này, thì được triệu tập họp lần thứ hai trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày
cuộc họp lần thứ nhất dự định khai mạc. Cuộc họp Đại hội người đầu tư triệu tập lần thứ
hai được tiến hành khi có số người đầu tư dự họp đại diện ít nhất 51% vốn điều lệ quỹ.
3. Trường hợp cuộc họp lần thứ hai không đủ điều kiện tiến hành theo quy định tại Khoản
2 Điều này, thì được triệu tập họp lần thứ ba trong thời hạn 15 ngày làm việc, kể từ ngày
cuộc họp lần thứ hai dự định khai mạc. Trong trường hợp này, cuộc họp của Đại hội
người đầu tư được tiến hành không phụ thuộc vào số người đầu tư dự họp.
4. Thể thức tiến hành họp Đại hội người đầu tư, hình thức biểu quyết do Điều lệ quỹ quy
định.
Điều 20. Thông qua quyết định của Đại hội người đầu tư
1. Đại hội người đầu tư thông qua các quyết định thuộc thẩm quyền bằng hình thức biểu
quyết tại cuộc họp hoặc lấy ý kiến bằng văn bản. Những người có quyền lợi và nghĩa vụ
liên quan đến vấn đề cần biểu quyết không được tham gia biểu quyết.
2. Quyết định của Đại hội người đầu tư được thông qua tại cuộc họp khi:
a. Được số người đầu tư đại diện ít nhất 51% tổng số phiếu biểu quyết của tất cả người
đầu tư dự họp chấp thuận;
b. Đối với quyết định về việc sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ, giải thể Quỹ công chúng, phải
được số người đầu tư đại diện ít nhất 65% tổng số phiếu biểu quyết của tất cả người đầu
tư dự họp chấp thuận.
3. Trường hợp thông qua quyết định dưới hình thức lấy ý kiến bằng văn bản, thì quyết
định của Đại hội người đầu tư được thông qua nếu được số người đầu tư đại diện ít nhất
51% tổng số phiếu biểu quyết của toàn bộ người đầu tư của Quỹ công chúng chấp thuận.
4. Ban đại diện quỹ, công ty quản lý quỹ và ngân hàng giám sát có trách nhiệm tuân thủ
Nghị quyết của Đại hội người đầu tư.
Điều 21. Báo cáo về Đại hội người đầu tư
1. Việc triệu tập họp và nội dung họp Đại hội người đầu tư phải được thông báo công
khai cho người đầu tư và báo cáo UBCKNN chậm nhất 10 ngày làm việc trước khi tiến
hành Đại hội.
2. UBCKNN có quyền yêu cầu thay đổi nội dung cuộc họp nếu thấy nội dung trái với quy
định của pháp luật hoặc có thể làm tổn hại nghiêm trọng đến quyền lợi của người đầu tư.
3. Trong vòng 10 ngày làm việc sau khi kết thúc họp Đại hội người đầu tư, Ban đại diện
quỹ có trách nhiệm lập và gửi Biên bản và Nghị quyết Đại hội cho UBCKNN.
Điều 22. Ban đại diện quỹ
1. Ban đại diện quỹ đại diện cho quyền lợi của người đầu tư và có các quyền và nghĩa vụ
quy định tại Điều lệ quỹ. Các quyền và nghĩa vụ của Ban đại diện quỹ quy định tại Điều
lệ quỹ phải bao hàm các nội dung chính sau:
a. Giám sát hoạt động của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và các tổ chức cung
cấp dịch vụ cho Quỹ công chúng phù hợp với Điều lệ quỹ;
b. Kiểm tra, giám sát việc thực hiện quy trình và phương pháp xác định giá trị tài sản
ròng của Quỹ công chúng;
c. Phê chuẩn các giao dịch của Quỹ công chúng với người có liên quan của công ty quản
lý quỹ và ngân hàng giám sát phù hợp với quy định tại Điều 14 Quy chế này và quy định
của Điều lệ quỹ;
d. Kiến nghị chính sách và mục tiêu đầu tư của Quỹ công chúng;
e. Kiến nghị mức lợi nhuận phân phối cho người đầu tư; thông qua thời hạn và thủ tục
phân phối lợi nhuận;
f. Kiến nghị việc thay đổi công ty quản lý quỹ hoặc ngân hàng giám sát;
g. Các quyền và nhiệm vụ khác quy định tại Điều lệ quỹ.
2. Quyết định của Ban đại diện quỹ được thông qua bằng biểu quyết tại cuộc họp, lấy ý
kiến bằng văn bản hoặc hình thức khác do Điều lệ quỹ quy định. Mỗi thành viên Ban đại
diện quỹ có một phiếu biểu quyết.
3. Ban đại diện quỹ có tối thiểu 3 thành viên và không quá 11 thành viên, trong đó ít nhất
60% số thành viên Ban đại diện quỹ không phải là người có liên quan của công ty quản lý
quỹ và ngân hàng giám sát (dưới đây gọi tắt là thành viên độc lập).
4. Nhiệm kỳ, tiêu chuẩn, số lượng thành viên, bổ nhiệm, miễn nhiệm và bãi miễn, bổ
sung thành viên Ban đại diện quỹ do Điều lệ quỹ quy định. Thành viên Ban đại diện quỹ
không được ủy quyền cho người khác thực hiện quyền và nghĩa vụ của mình đối với Quỹ
công chúng.
5. Các thành viên Ban đại diện quỹ phải cam kết không chuyển nhượng các chứng chỉ
quỹ mà mình sở hữu trong 02 năm kể từ ngày phát hành. Sau thời hạn trên, việc chuyển
nhượng chứng chỉ quỹ của các thành viên Ban đại diện quỹ phải công bố công khai cho
người đầu tư.
Điều 23. Cuộc họp Ban đại diện quỹ
1. Chủ tịch Ban đại diện quỹ có quyền triệu tập họp Ban đại diện quỹ. Ban đại diện quỹ
phải họp ít nhất mỗi quý một lần, trong trường hợp cần thiết có thể họp bất thường.
2. Cuộc họp Ban đại diện quỹ được tiến hành khi có từ hai phần ba tổng số thành viên trở
lên tham dự. Quyết định của Ban đại diện quỹ được thông qua nếu được đa số thành viên
dự họp chấp thuận. Trường hợp số phiếu ngang nhau thì quyết định cuối cùng thuộc về
phía có ý kiến của Chủ tịch Ban đại diện quỹ.
3. Cuộc họp Ban đại diện quỹ phải được ghi đầy đủ vào biên bản. Chủ tọa và thư ký phải
liên đới chịu trách nhiệm về tính chính xác và trung thực của biên bản họp Ban đại diện
quỹ.
Điều 24. Chủ tịch Ban đại diện quỹ
1. Đại hội người đầu tư bầu Chủ tịch Ban đại diện quỹ trong số thành viên Ban đại diện.
Chủ tịch Ban đại diện quỹ phải là thành viên độc lập.
2. Chủ tịch Ban đại diện quỹ có các quyền và nhiệm vụ sau đây:
a. Lập chương trình, kế hoạch hoạt động của Ban đại diện quỹ;
b. Chuẩn bị chương trình, nội dung, các tài liệu phục vụ cuộc họp; triệu tập và chủ tọa
cuộc họp Ban đại diện quỹ;
c. Theo dõi quá trình tổ chức thực hiện các quyết định của Ban đại diện quỹ;
d. Các quyền và nhiệm vụ khác quy định tại Điều lệ quỹ.
2. Trường hợp Chủ tịch Ban đại diện quỹ vắng mặt hoặc mất khả năng thực hiện nhiệm
vụ được giao thì thành viên Ban đại diện quỹ được Chủ tịch Ban đại diện quỹ ủy quyền
sẽ thực hiện các quyền và nhiệm vụ của Chủ tịch Ban đại diện quỹ. Trường hợp không có
người được ủy quyền, các thành viên Ban đại diện quỹ còn lại chọn một trong số các
thành viên độc lập tạm thời giữ chức Chủ tịch Ban đại diện quỹ theo nguyên tắc nhất trí.
Việc bầu lại Chủ tịch Ban đại diện quỹ sẽ được thực hiện tại Đại hội người đầu tư thường
niên gần nhất.
Chương 3:
QUỸ THÀNH VIÊN
Điều 25. Thành lập Quỹ thành viên
1. Quỹ thành viên do các thành viên góp vốn thành lập theo quy định tại Nghị định số
144/2003/NĐ-CP được ủy thác cho công ty quản lý quỹ quản lý. Quỹ thành viên có số
vốn điều lệ tối thiểu là 5 tỷ đồng.
2. Trong quá trình thành lập Quỹ thành viên, các tổ chức, cá nhân tham gia vào việc lập
Quỹ thành viên và công ty quản lý quỹ không được sử dụng phương tiện thông tin đại
chúng để quảng cáo, kêu gọi góp vốn, thăm dò thị trường dưới mọi hình thức.
3. Việc lập Quỹ thành viên phải được đăng ký với UBCKNN.
Điều 26. Thành viên góp vốn
1. Thành viên góp vốn phải luôn đáp ứng điều kiện sau đây:
a. Đầu tư tối thiểu 3 tỷ đồng Việt Nam, trường hợp thành viên là tổ chức;
b. Đầu tư tối thiểu 1 tỷ đồng Việt Nam, trường hợp thành viên là cá nhân.
2. Thành viên góp vốn có các quyền và nghĩa vụ sau:
a. Tuân thủ Điều lệ quỹ; chấp hành Nghị quyết của Đại hội thành viên;
b. Thanh toán đủ tiền mua chứng chỉ quỹ và chịu trách nhiệm về nợ và các nghĩa vụ tài
sản khác của Quỹ thành viên trong phạm vi số vốn đã góp;
c. Hưởng lợi từ hoạt động đầu tư của Quỹ thành viên tương đương với tỷ lệ góp vốn của
mình trong Quỹ thành viên;
d. Thực hiện các quyền và nghĩa vụ của mình thông qua Đại hội thành viên theo quy định
tại Điều lệ quỹ;
e. Chuyển nhượng phần vốn góp của mình trong Quỹ thành viên theo quy định của pháp
luật; không được phép yêu cầu công ty quản lý quỹ hoặc ngân hàng giám sát thay mặt
Quỹ thành viên mua lại phần vốn góp.
3. Đại hội thành viên gồm tất cả các thành viên góp vốn vào Quỹ thành viên có từ 2 thành
viên góp vốn trở lên. Đại hội thành viên có các quyền như sau:
a. Bầu chủ toạ Đại hội;
b. Quyết định về việc có hay không thành lập Ban đại diện quỹ; quyết định việc bầu,
miễn nhiệm Chủ tịch, thành viên Ban đại diện quỹ(nếu có); quyết định về thù lao và chi
phí hoạt động của Ban đại diện;
c. Quyết định việc lựa chọn ngân hàng giám sát;
d. Xem xét và xử lý các vi phạm của công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát và các tổ
chức cung cấp dịch vụ liên quan gây thiệt hại cho Quỹ;
e. Thông qua quyết định sửa đổi, bổ sung Điều lệ quỹ, Hợp đồng giám sát;
f. Thay đổi chính sách phân phối lợi nhuận;
g. Thay đổi chủ trương, chiến lược quan trọng, mục tiêu đầu tư của Quỹ và giải thể Quỹ;
h. Thay đổi mức phí trả cho công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát;
i. Yêu cầu công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát trình sổ sách hoặc thư từ giao dịch;
j. Thông qua các báo cáo về tình hình tài chính, tài sản và hoạt động hàng năm của Quỹ;
k. Thông qua, sửa đổi, bổ sung hợp đồng giám sát tài sản Quỹ;
l. Thay đổi công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát;
m. Các quyền và nhiệm vụ khác quy định tại Điều lệ quỹ.
4. Trường hợp Quỹ thành viên có 1 thành viên góp vốn, Quỹ thành viên không có Đại hội
thành viên; thành viên góp vốn duy nhất của Quỹ có các quyền quy định tại các Khoản d,
e, f, g, h, i, j, k, l, m Khoản 3 Điều này.
5. Thành viên góp vốn của Quỹ thành viên chỉ được chuyển nhượng vốn góp cho người
đầu tư đáp ứng các điều kiện quy định tại Điểm a và b Khoản 1 Điều này.
Điều 27. Thủ tục và hồ sơ đăng ký lập Quỹ thành viên
1. Hồ sơ đăng ký lập Quỹ thành viên gồm có:
a. Đơn đăng ký lập Quỹ thành viên (theo Phụ lục số 06 kèm theo Quy chế này);
b. Điều lệ Quỹ thành viên (theo Phụ lục số 02 kèm theo Quy chế này);
c. Hợp đồng giám sát tài sản quỹ; quy định của hợp đồng giám sát phải phù hợp với Điều
lệ quỹ;
d. Biên bản thỏa thuận góp vốn và danh sách các thành viên góp vốn.
3. Công ty quản lý quỹ phải chịu trách nhiệm về tính hợp lệ và chính xác của hồ sơ.
Trường hợp phát hiện hồ sơ đã nộp cho UBCKNN chưa đầy đủ, có những thông tin
không chính xác hoặc có những sự kiện mới phát sinh ảnh hưởng đến nội dung của hồ sơ
đã nộp, công ty quản lý quỹ phải báo cáo UBCKNN để sửa đổi, bổ sung kịp thời vào hồ
sơ đăng ký lập Quỹ thành viên.
4. Trong thời hạn 30 ngày, kể từ ngày nhận đủ hồ sơ hợp lệ quy định tại Khoản 1 Điều
này, UBCKNN cấp chứng nhận đăng ký lập Quỹ thành viên. Trường hợp từ chối,
UBCKNN giải thích rõ lý do bằng văn bản.
5. Kể từ khi được cấp chứng nhận đăng ký lập quỹ thành viên, công ty quản lý quỹ và
ngân hàng giám sát phải lập và lưu giữ sổ đăng ký đăng ký sở hữu phần vốn góp của
thành viên góp vốn của Quỹ thành viên và mọi thông tin liên quan đến việc chuyển
nhượng vốn góp.
Điều 28. Hoạt động đầu tư của Quỹ thành viên
1. Quỹ thành viên phải đảm bảo đầu tư tối thiểu 60% giá trị tài sản quỹ vào chứng khoán.
2. Quỹ thành viên không phải tuân thủ các quy định về hạn chế đầu tư như đối với các
Quỹ công chúng quy định tại Quy chế này, ngoại trừ trường hợp Điều lệ quỹ có quy định
khác.
Điều 29. Chế độ báo cáo và cung cấp thông tin.
1. Công ty quản lý quỹ phải thông báo với cá nhân, tổ chức có nhu cầu góp vốn vào Quỹ
thành viên nội dung sau:
"Việc đầu tư vào Quỹ thành viên này không phù hợp với nhà đầu tư nhỏ, chỉ phù hợp đối
với cá nhân và tổ chức đầu tư chuyên nghiệp, có kinh nghiệm trong quản lý và đầu tư tài
chính, có tiềm lực tài chính và sẵn sàng chấp nhận rủi ro tiềm tàng từ việc đầu tư của
Quỹ. Người đầu tư vào Quỹ thành viên này cần cân nhắc kỹ trước khi quyết định đầu tư.
Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy chứng nhận đăng ký lập Quỹ thành viên chỉ có
nghĩa là việc lập Quỹ thành viên đã được thực hiện theo quy định của pháp luật liên quan,
không hàm ý bảo đảm về mục tiêu, chiến lược, mức rủi ro và khả năng sinh lời của Quỹ."
2. Công ty quản lý quỹ có nghĩa vụ cung cấp cho thành viên góp vốn của Quỹ các báo
cáo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 55 Quy chế này.
3. Công ty quản lý quỹ không phải tuân thủ các nghĩa vụ công bố thông tin ra công chúng
đối với Quỹ thành viên.
Điều 30. Các quy định khác về Quỹ thành viên
1. Các loại phí và chi phí liên quan đến hoạt động đầu tư của Quỹ đầu tư chứng khoán
phải phù hợp với quy định của pháp luật. Điều lệ quỹ phải quy định đầy đủ, chi tiết mức
phí quản lý quỹ, thưởng tối đa trả cho công ty quản lý quỹ hàng năm; mức phí tối đa trả
cho ngân hàng giám sát hàng năm phù hợp với quy định của pháp luật.
2. Giá trị tài sản ròng của Quỹ thành viên có thể được xác định định kỳ theo quy định tại
Điều lệ quỹ để làm cơ sở tính các loại phí hoặc trong các trường hợp khác quy định tại
điều lệ Quỹ thành viên. Việc xác định giá trị tài sản ròng của Quỹ phải tuân thủ theo các
nguyên tắc quy định tại Điều 12 Quy chế này.
3. Việc hạch toán và phân bổ thu nhập và chi phí của Quỹ thành viên phải tuân thủ các
quy định tại Khoản 1, Khoản 2, Điểm a Khoản 3 Điều 11 Quy chế này.
4. Chậm nhất 30 ngày trước ngày phân phối thu nhập Quỹ thành viên, Ngân hàng giám
sát phải lập danh sách thành viên góp vốn có quyền nhận phần thu nhập được phân phối,
xác định mức thu nhập phân phối đối với từng đơn vị quỹ hoặc phần vốn góp, thời hạn và
hình thức trả thu nhập. Thông báo về phân phối thu nhập phải được gửi đến tất cả thành
viên góp vốn chậm nhất 15 ngày làm việc trước khi thực hiện phân phối thu nhập. Thông
báo phải ghi rõ tên Quỹ, tên, địa chỉ của thành viên góp vốn, số đơn vị quỹ hoặc phần vốn
góp của thành viên góp vốn, mức thu nhập phân phối và tổng giá trị thu nhập phân phối
mà thành viên góp vốn đó được nhận, ngày và phương thức trả phần thu nhập được phân
phối.
5. Việc giải thể Quỹ thành viên được thực hiện theo quy định tại Điều 15 Quy chế này.
6. Công ty quản lý quỹ, ngân hàng giám sát, thành viên góp vốn và những tổ chức, cá
nhân có liên quan khác phải tuân thủ các quy định khác của pháp luật và của Quy chế
này.
Chương 4:
CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
Điều 31. Nguyên tắc cấp giấy phép quản lý quỹ
1. Công ty quản lý quỹ được cấp giấy phép thực hiện một hoặc các loại hình dịch vụ sau:
a. Lập và quản lý Quỹ công chúng;
b. Lập và quản lý Quỹ thành viên.
2. Việc thành lập công ty liên doanh quản lý quỹ phải được UBCKNN cấp Giấy phép sau
khi được Bộ Tài chính chấp thuận. Giấy phép này đồng thời có giá trị là giấy chứng nhận
đăng ký kinh doanh. Tổ chức kinh doanh chứng khoán nước ngoài tham gia góp vốn
thành lập công ty liên doanh quản lý quỹ phải là tổ chức được phép hoạt động quản lý
quỹ theo pháp luật nước ngoài (sau đây gọi tắt là công ty quản lý quỹ nước ngoài).
Điều 32. Điều kiện cấp giấy phép quản lý quỹ
Điều kiện cấp giấy phép quản lý quỹ được thực hiện theo quy định tại Điều 83 Nghị định
144/2003/NĐ-CP.
Điều 33. Hồ sơ xin cấp giấy phép quản lý quỹ
1. Hồ sơ xin cấp giấy phép quản lý quỹ cho công ty quản lý quỹ 100% vốn trong nước
gồm:
a. Đơn xin cấp giấy phép quản lý quỹ (theo Phụ lục số 07 kèm theo Quy chế này);
b. Điều lệ công ty;
c. Phương án kinh doanh dự kiến trong 3 năm đầu;
d. Biên bản góp vốn của các cổ đông sáng lập đối với công ty cổ phần, của thành viên
sáng lập đối với công ty trách nhiệm hữu hạn có từ hai thành viên trở lên hoặc quyết định
giao vốn của chủ sở hữu đối với công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên;
e. Bản sao hợp lệ giấy phép thành lập hoặc chứng nhận đăng ký kinh doanh của các pháp
nhân tham gia góp vốn, lập công ty quản lý quỹ;
f. Báo cáo tài chính 02 năm gần nhất của các bên là pháp nhân góp trên 10% vốn điều lệ
của công ty quản lý quỹ;
g. Bản thuyết trình cơ sở vật chất kỹ thuật và phương tiện phục vụ hoạt động quản lý quỹ
(theo Phụ lục số 08 kèm theo Quy chế này);
h. Lý lịch tóm tắt của các thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Hội đồng thành viên,
Chủ tịch công ty (theo Phụ lục số 09 kèm theo Quy chế này);
i. Hồ sơ hợp lệ xin cấp chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ cho Tổng Giám đốc, Phó Tổng
Giám đốc (Giám đốc, Phó Giám đốc) và người hành nghề quản lý quỹ của công ty theo
quy định tại Điều 48 Quy chế này.
2. Hồ sơ xin cấp giấy phép quản lý quỹ cho công ty liên doanh quản lý quỹ bao gồm các
tài liệu nêu tại Điểm a, b, c, e, f, g, h, i Khoản 1 Điều này và các tài liệu sau:
a. Tài liệu chứng minh bên nước ngoài tham gia liên doanh được phép hoạt động quản lý
quỹ tại nước sở tại và tóm tắt về hoạt động và kết quả đầu tư đã được công bố của các
Quỹ do bên nước ngoài quản lý;
b. Bản sao hợp lệ điều lệ của các bên liên doanh;
c. Hợp đồng liên doanh.
3. Trong bộ hồ sơ xin cấp phép quản lý quỹ của công ty quản lý quỹ liên doanh, các giấy
tờ phải là bản sao có xác nhận hợp pháp của cơ quan có thẩm quyền nơi bên nước ngoài
đóng trụ sở chính và được cơ quan công chứng Việt Nam xác nhận bản dịch ra tiếng Việt.
4. Hồ sơ xin cấp phép quản lý quỹ gửi tới UBCKNN bao gồm 01 bộ bản chính và 02 bộ
bản sao.
Điều 34. Thủ tục cấp giấy phép quản lý quỹ
1. Thời hạn cấp các giấy phép quản lý quỹ tối đa là 60 ngày, kể từ ngày UBCKNN nhận
được hồ sơ hợp lệ. Trường hợp từ chối cấp giấy phép, UBCKNN phải giải thích rõ lý do
bằng văn bản.
2. Sau khi nhận được văn bản chấp thuận nguyên tắc việc cấp giấy phép quản lý quỹ của
UBCKNN, tổ chức xin cấp phép phải chuyển toàn bộ số vốn điều lệ vào tài khoản phong
toả tại Ngân hàng chỉ định thanh toán. Số tiền này chỉ được giải tỏa sau khi công ty được
chính thức cấp giấy phép quản lý quỹ.
3. Trường hợp vốn điều lệ có phần vốn góp bằng hiện vật hoặc quyền sử dụng đất, tổ
chức xin phép quản lý quỹ phải gửi UBCKNN bản sao hợp lệ các giấy tờ chứng minh
quyền sở hữu hoặc quyền sử dụng và giá trị hiện vật tương đương với phần vốn góp.
4. UBCKNN chính thức cấp giấy phép quản lý quỹ sau khi tổ chức xin phép hoàn thành
thủ tục đăng ký kinh doanh theo quy định của pháp luật đối với trường hợp công ty quản
lý quỹ 100% vốn trong nước và sau khi tổ chức xin phép hoàn thành thủ tục phong toả
vốn theo quy định tại Khoản 2 Điều này đối với trường hợp thành lập công ty liên doanh
quản lý quỹ.
Điều 35. Thay đổi, bổ sung loại hình dịch vụ cho công ty quản lý quỹ
1. Công ty quản lý quỹ đã được cấp giấy phép quản lý quỹ muốn thay đổi hoặc bổ sung
loại hình dịch vụ phải làm thủ tục xin thay đổi, bổ sung giấy phép quản lý quỹ.
2. Hồ sơ xin thay đổi hoặc bổ sung loại hình dịch vụ cho công ty quản lý quỹ bao gồm:
a. Đơn xin thay đổi hoặc bổ sung loại hình dịch vụ cho công ty quản lý quỹ (theo Phụ lục
số 10 kèm theo Quy chế này);
b. Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông và Quyết định của Hội đồng quản trị đối với
công ty cổ phần hoặc Quyết định của chủ sở hữu công ty đối với công ty trách nhiệm hữu
hạn một thành viên hoặc Quyết định của Hội đồng thành viên đối với công ty trách nhiệm
hữu hạn hai thành viên trở lên về việc thay đổi, bổ sung loại hình dịch vụ của công ty;
c. Phương án kinh doanh dự kiến khi tăng thêm hoặc rút bớt loại hình dịch vụ.
3. Trong thời hạn tối đa là 30 ngày kể từ ngày nhận được hồ sơ hợp lệ, UBCKNN thông
báo bằng văn bản việc chấp thuận thay đổi, bổ sung loại hình dịch vụ cho công ty quản lý
quỹ. Trường hợp không chấp thuận, UBCKNN giải thích rõ lý do bằng văn bản.
Điều 36. Chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp cho công ty quản lý quỹ nước
ngoài
1. Cổ phần hoặc phần vốn góp trong công ty quản lý quỹ được chuyển nhượng cho các
công ty quản lý quỹ nước ngoài theo tỷ lệ do Thủ tướng Chính phủ quy định.
2. Việc bán cổ phần hoặc phần vốn góp trị giá trên 5% vốn điều lệ của Công ty quản lý
quỹ cho công ty quản lý quỹ nước ngoài phải được UBCKNN chấp thuận.
3. Hồ sơ xin chuyển nhượng cổ phần hoặc phần vốn góp cho công ty quản lý quỹ nước
ngoài:
a. Đơn xin chuyển nhượng cổ phần, phần vốn góp cho công ty quản lý quỹ nước ngoài
(theo Phụ lục số 11 kèm theo Quy chế này);
b. Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông và Quyết định của Hội đồng quản trị đối với
công ty cổ phần hoặc Quyết định của chủ sở hữu công ty đối với công ty trách nhiệm hữu
hạn một thành viên hoặc Quyết định của Hội đồng thành viên đối với công ty trách nhiệm
