Chỉ thị số 20/2008/CT-TTg
Chỉ thị số 20/2008/CT-TTg về việc tăng cường quản lý thị trường chứng khoán do Thủ tướng Chính phủ ban hành
THỦ TƯỚNG CHÍNH PHỦ CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
----- Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
-------
Số: 20/2008/CT-TTg Hà Nội, ngày 23 tháng 06 năm 2008
CHỈ THỊ
VỀ TĂNG CƯỜNG QUẢN LÝ THỊ TRƯỜNG CHỨNG KHOÁN
Trong thời gian qua, thị trường chứng khoán đã có bước phát triển nhanh; tuy nhiên, hoạt
động của thị trường cho thấy vẫn chưa thực sự ổn định, nhiều doanh nghiệp không thực
hiện đầy đủ các nghĩa vụ của mình đối với nhà đầu tư, đặc biệt là vấn đề công bố thông
tin. Mặt khác, thị trường giao dịch chứng khoán phi tập trung hình thành tự phát, sôi
động, nhưng tiềm ẩn nhiều rủi ro cho nhà đầu tư. Điều này có thể gây thiệt hại đến quyền
lợi của nhà đầu tư, gây ảnh hưởng xấu đến môi trường đầu tư. Từ tình hình trên đây các
cơ quan chức năng phải có biện pháp cấp bách để quản lý thị trường nhằm ngăn ngừa
nguy cơ lừa đảo, đổ vỡ và ảnh hưởng đến thị trường nói chung, gây mất lòng tin của các
nhà đầu tư trong nước và nước ngoài.
Để đảm bảo tăng cường quản lý và phát triển bền vững thị trường chứng khoán, Thủ
tướng Chính phủ chỉ thị:
1. Đối với tổ chức chào bán chứng khoán:
a) Việc chào bán chứng khoán ra công chúng phải đăng ký với Ủy ban Chứng khoán nhà
nước theo quy định của pháp luật về chứng khoán. Các tổ chức chưa đáp ứng điều kiện
chào bán chứng khoán ra công chúng theo quy định tại Điều 12 Luật Chứng khoán không
được phép thực hiện chào bán chứng khoan ra công chúng. Mọi trường hợp chào bán
chứng khoán vi phạm pháp luật phải bị đình chỉ và xử phạt theo quy định Nghị định số
36/2007/NĐ-CP ngày 08 tháng 3 năm 2007 về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực
chứng khoán và thị trường chứng khoán;
b) Việc chào bán cổ phiếu riêng lẻ phải tuân thủ theo quy định của Luật Doanh nghiệp và
các văn bản hướng dẫn có liên quan. Tổ chức phát hành cổ phiếu riêng lẻ để tăng vốn
phải làm thủ tục đăng ký với cơ quan đăng ký kinh doanh hoặc cơ quan quản lý cấp phép
hoạt động về phát hành thêm cổ phiếu để tăng vốn điều lệ, cụ thể:
- Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quản lý chào bán cổ phiếu riêng lẻ đối với các ngân
hàng thương mại cổ phần, các công ty tài chính cổ phần;
- Bộ Tài chính quản lý chào bán cổ phiếu riêng lẻ đối với các công ty cổ phần bảo hiểm;
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quản lý chào bán cổ phiếu riêng lẻ đối với các công ty
đại chúng và công ty cổ phần chứng khoán;
- Cơ quan đăng ký kinh doanh (Sở Kế hoạch và Đần tư) quản lý chào bán cổ phiếu riêng
lẻ đối với các doanh nghiệp do Sở Kế hoạch và Đầu tư cấp giấy chứng nhận đăng ký kinh
doanh.
c) Các doanh nghiệp không phải là pháp nhân Việt Nam không được chào bán chứng
khoán trên lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam, trừ trường hợp thực hiện
theo lộ trình cam kết quốc tế mà Việt Nam đã ký kết.
2. Đối với công ty cổ phần đại chúng:
a) Các công ty cổ phần đủ tiêu chuẩn trở thành công ty cổ phần đại chúng phải đăng ký
với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Công ty cổ phần đại chúng không thực hiện đăng ký
sẽ bị xử phạt theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 10 Nghị định sồ 36/2007/NĐ-CP
ngày 08 tháng 3 năm 2007 về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị
trường chứng khoán;
b) Các công ty cổ phần đại chúng, bao gồm cả các công ty niêm yết thực hiện chế độ
kiểm toán, công bố thông tin, quản trị công ty theo quy định của Luật Chứng khoán và
các văn bản hướng dẫn có liên quan.
3. Đối với Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán:
a) Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm Giao dịch chứng khoán tổ chức giao dịch chứng
khoán bảo đảm an toàn, công bằng, công khai, minh bạch theo quy định của pháp luật về
chứng khoán và quy chế giao dịch được cơ quan có thẩm quyền phê duyệt;
b) Bộ Tài chính chỉ đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xây dựng đề án tổ chức giao dịch
chứng khoán cho các công ty cổ phần đại chúng trong năm 2008 nhằm mở rộng thị
trường chứng khoán có tổ chức;
c) Nghiêm cấm các tổ chức, cá nhân tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán bất hợp
pháp. Các hoạt động cung cấp thông tin, nhu cầu mua, bán, giá cả chứng khoán trên các
phương tiện thông tin đại chúng phải tuân thủ đúng quy định của pháp luật. Người đứng
đầu các phương tiện thông tin này phải đảm bảo sự chính xác, minh bạch về nguồn thông
tin đã đăng tải.
4. Đối với các tổ chức kinh doanh chứng khoán:
a) Tổ chức kinh doanh chứng khoán phải đảm bảo duy trì các điều kiện theo quy định tại
Luật Chứng khoán và Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19 tháng 01 năm 2007 quy
định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán trong suốt quá trình hoạt động;
b) Bộ Tài chính chỉ đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đánh giá lại tình hình cấp phép
thành lập và hoạt động của các tổ chức kinh doanh chứng khoán trong thời gian qua và
trình Chính phủ sửa đổi, bổ sung điều kiện cấp phép cho phù hợp với tình hình thị trường
hiện nay.
5 . Đối với các tổ chức đầu tư chứng khoán:
a) Các doanh nghiệp không có chức năng đầu tư tài chính, ngoại trừ ngân hàng hoặc công
ty tài chính, không được chào bán chứng khoán ra công chúng để huy động vốn đầu tư
chứng khoán;
b) Các doanh nghiệp nhà nước không được sử dụng vốn đầu tư của chủ sở hữu, quỹ đầu
tư phát triển và nguồn vốn xây dựng cơ bản để tham gia góp vốn thành lập, nua cổ phần
của các quỹ đần tư chứng khoán (kể cả các quỹ đầu tư mạo hiểm), công ty đầu tư chứng
khoán. Việc sử dụng vốn của doanh nghiệp nhà nước để đầu tư tài chính, đầu tư vào thị
trường chứng khoán phải không làm ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất, kinh doanh của
doanh nghiệp được Nhà nước giao. Đại diện chủ sở hữu vốn Nhà nước tại doanh này
nghiệp quyết định mức độ đầu tư tài chính, đảm bảo an toàn và hiệu quả tiền vốn của Nhà
nước.
6. Đối với các Bộ, ngành:
a) Bộ Tài chính:
- Khẩn trương trình Chính phủ ban hành Nghị định về phát hành chứng khoán riêng lẻ; rà
soát lại các văn bản quy phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, có
kế hoạch bổ sung, hoàn chỉnh trình Chính phủ, Thủ tướng Chính phủ ban hành;
- Chỉ đạo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện quản lý phát hành chứng khoán ra
công chúng, đăng ký công ty cổ phần đại chúng, thẩm định cấp phép các hồ sơ thành lập
và hoạt động của các tổ chức kinh doanh chứng khoán, quản lý giám sát thị trường chứng
khoán tập trung, thành lập thị trường giao dịch chứng khoán cho các công ty đại chúng;
- Xây dựng kế hoạch tổng mức chào bán hàng tháng theo tín hiệu thị trường (bao gồm
việc chào bán của các công ty đại chúng đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và
việc chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của các doanh nghiệp nhà nước cổ phần
hoá) để đảm bảo cân đối cung cầu trên thị trường. Đối với việc cổ phần hoá các doanh
nghiệp nhà nước, Bộ Tài chính sớm trình Chính phủ ban hành quy định về phương thức
chào bán thoả thuận và bảo lãnh phát hành, đồng thời quy định chi tiết hơn vấn đề định
giá và công bố thông tin để nâng cao tính linh hoạt, thúc đẩy tiến trình cổ phần hoá các
doanh nghiệp nhà nước;
- Phối hợp với các Bộ, ngành liên quan thực hiện công tác đấu tranh phòng, chống vi
phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán.
b) Ngân hàng Nhà nước Việt Nam:
- Quản lý phát hành chứng khoán riêng lẻ của các ngân hàng thương mại cổ phần; chỉ đạo
các ngân hàng thương mại cổ phần đủ tiêu chuẩn đăng ký công ty đại chúng;
- Giám sát luồng ngoại tệ vào, ra của các nhà đầu tư nước ngoài theo quy định về quản lý
ngoại hối;
- Quản lý, giám sát việc cho vay đầu tư chứng khoán của các tổ chức tín dụng nhằm hỗ
trợ nhu cầu đầu tư nhưng phải đảm bảo an toàn.
c) Bộ Kế hoạch và Đầu tư:
- Chỉ đạo các cơ quan đăng ký kinh doanh tăng cường giám sát việc phát hành thêm cổ
phiếu để tăng vốn điều lệ;
- Hướng dẫn trình tự, thủ tục thực hiện việc chuyển đổi các doanh nghiệp có vốn đầu tư
nước ngoài là pháp nhân Việt Nam thành công ty cổ phần.
d) Ủy ban nhân dân các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương phối hợp với Bộ Kế hoạch
và Đầu tư chỉ đạo cơ quan đăng ký kinh doanh (Sở Kế hoạch và Đầu tư) trong việc quản
lý phát hành chứng khoán riêng lẻ;
đ) Các cơ quan thông tấn, báo chí ở trung ương và địa phương phối hợp với Bộ Tài
chính, các Bộ, ngành liên quan trong việc tuyên truyền, phổ biến giáo dục pháp luật về
chứng khoán và thị trường chứng khoán. Thủ trưởng các cơ quan thông tấn báo chí phải
chịu trách nhiệm về những nội dung, số liệu và những thông tin về thị trường chứng
khoán đã đăng tải.
Bộ Tài chính chịu trách nhiệm theo dõi và đôn đốc thực hiện Chỉ thị này, định kỳ hàng
quý báo cáo Thủ tướng Chính phủ về tiến độ, kết quả và những vướng mắc trong quá
trình thực hiện, kiến nghị biện pháp xử lý./.
THỦ TƯỚNG
Nguyễn Tấn Dũng